11月18日,中国银行(03988)间商场买卖商协会发布《关于进一步加强债款融资东西发行事务规范有关事项的告诉》(下称《告诉》)。《告诉》要点环绕强化发行规范要求、束缚发行人自融、加强关联方发表、保护簿记发行次序等多个方面,加强商场纪律束缚,促进市...
11月18日,中国银行(03988)间商场买卖商协会发布《关于进一步加强债款融资东西发行事务规范有关事项的告诉》(下称《告诉》)。《告诉》要点环绕强化发行规范要求、束缚发行人自融、加强关联方发表、保护簿记发行次序等多个方面,加强商场纪律束缚,促进商场健康发展。
《告诉》着重,制止发行人“自融”,强化商场行为规范。一是进一步着重制止发行人直接或直接认购自己发行的债券,冲击“结构化发行”违规行为。二是经过事前、过后的许诺、核对和发表,以商场化方法加强发行人的行为束缚。三是进一步强化承销组织、投资人等办理要求,清晰制止帮忙行为,严厉实行陈述职责,压实商场各方职责。
《告诉》要求,加强发行人关联方认购发表要求,保证投资人相关权力。一是进一步清晰发行人对关联方认购的发表要求,以“事前许诺发表”结合“过后成果发表”,保证投资人知情权。二是细化关联方确定规范,区别关联方以自有资金、经过资管产品等认购的分类发表要求,提高商场操作性和规范化。三是加强关联方认购债券独立客观公允、程序依法合规的行为规范以及主承销商的尽职履责要求。
买卖商协会官当日还在“要点重视”栏目公告称,买卖商协会对海通证券(06837)及其相关子公司发动自律查询。
买卖商协会公告表明,近来,买卖商协会对永城煤电控股集团有限公司展开了自律查询。根据查询获取的头绪并结合相关商场买卖信息,发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券供给协助,以及涉嫌操作商场等违规行为,触及银行间债券商场非金融企业债款融资东西和买卖所商场公司债券。根据《银行间债券商场自律处置规矩》,协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司展开自律查询。如查询中发现相关组织存在操作商场等涉嫌打乱商场次序的恶劣行为,买卖商协会将予以严厉自律处置,并移送相关部分进一步处理。
海通证券当日晚间发布公告表明,海通证券将活跃合作自律查询的相关作业,严厉执行买卖商协会《告诉》的有关要求,并及时实行信息发表职责。