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wx头像 wx 2022-05-15 10:46:13 6
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依据《证券公司分类监管规则》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金安排监管部复核，以及证监局、自律安排、证券公司代表等组成的证券公司分类点评专家评定委员会审议，确认了2019年证券公司分类成果。 证券公司分类成果不是对证券公司资信情况及等...

依据《证券公司分类监管规则》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金安排监管部复核，以及证监局、自律安排、证券公司代表等组成的证券公司分类点评专家评定委员会审议，确认了2019年证券公司分类成果。

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证券公司分类成果不是对证券公司资信情况及等级的点评，而是证券监管部门依据审慎监管的需求，以证券公司危险办理能力为根底，结合公司市场竞争力和合规办理水平，对证券公司进行的综合性点评，首要表现的是证券公司合规办理和危险操控的全体情况。

依据《证券公司分类监管规则》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司，其类别、等级的区分仅反映公司内职业界危险办理能力及合规办理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在危险或许超越公司可接受规模及被依法采纳危险处置办法的公司。

证监会依据证券公司分类成果对不同类别的证券公司内行政许可、监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面施行区别对待的监管方针。分类成果首要供证券监管部门运用，证券公司不得将分类成果用于广告、宣扬、营销等商业意图。

2019年证券公司分类成果如下（按公司名称拼音次序排序）：

注：全职业131家公司中，有33家公司按规则与其母公司兼并点评，即：高盛高华（母公司北京高华），渤海汇金财物办理（母公司渤海证券），长江承销保荐、长江财物办理（母公司长江证券），财通证券财物办理（母公司财通证券），榜首创业承销保荐证券（母公司榜首创业），东证融汇财物办理（母公司东北证券），东方证券财物办理、东方花旗证券（母公司东方证券），瑞信方正、民族证券（母公司方正证券），光大证券财物办理（母公司光大证券），广发证券财物办理（母公司广发证券），华英证券（母公司国联证券），国盛证券财物办理（母公司国盛证券），国泰君安证券财物办理、上海证券（母公司国泰君安证券），海通证券财物办理（母公司海通证券），恒泰长财（母公司恒泰证券），华泰联合、华泰证券财物办理（母公司华泰证券），摩根士丹利华鑫证券（母公司华鑫证券），中泰证券财物办理（母公司中泰证券），中德证券（母公司山西证券），申万宏源承销保荐、申万宏源西部（母公司申万宏源），兴证证券财物办理（母公司兴业证券），银河金汇证券财物办理（母公司银河证券），招商证券财物办理（母公司招商证券），浙商证券财物办理（母公司浙商证券），中投证券（母公司中金公司），中信证券(山东）、金通证券（母公司中信证券）。

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