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wx头像 wx 2022-05-11 01:44:49 6
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国务院总理李克强日前签署国务院令，发布《证券期货行政法令当事人许诺准则施行方法》(以下简称《方法》)，自2022年1月1日起施行。

《方法》深化贯彻落实党中央、国务院关于推动资本市场根底准则建造的决议计划布置和证券法要求，总结试点经验，经过依法清晰根本流程、严厉限制适用范围、健全监督制约机制，保证证券期货行政法令当事人许诺准则揭露公正公正施行，实在维护投资者合法权益、进步法令效能、防备道德风险，完成杰出社会作用和法令作用。

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《方法》共21条，首要规则了以下内容：一是清晰证券期货行政法令当事人许诺准则的内在和适用准则，规则证券期货行政法令当事人许诺是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或许个人进行查询期间，被查询的当事人许诺纠正涉嫌违法行为、补偿有关投资者丢失、消除危害或许不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人实行许诺后国务院证券监督管理机构停止案子查询的行政法令方法，规则其施行应当遵从公正、自愿、诚信准则。二是规则适用证券期货行政法令当事人许诺的根本流程，包含请求、受理、洽谈、确认许诺金数额并签署许诺认可协议、实行许诺认可协议、间断查询以及停止查询等。三是清晰不适用证券期货行政法令当事人许诺的景象，包含：当事人因证券期货违法被判处刑罚或许被行政处罚，未逾必定年限；涉嫌证券期货违法依法应当移交司法机关处理；涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；没有新现实、新理由就同一案子再次提出请求，或许因本身原因未实行或许未彻底实行许诺，就同一案子再次提出请求，以及国务院证券监督管理机构根据审慎监管准则以为不适用行政法令当事人许诺的其他景象。四是清晰许诺金的运用和管理方法，规则投资者因当事人涉嫌违法行为遭受丢失的，能够向许诺金管理机构请求合理补偿，也能够经过依法对当事人提起民事补偿诉讼等其他途径取得补偿；已经过其他途径取得补偿的，不得就已取得补偿的部分向许诺金管理机构请求补偿。五是清晰监督制约机制，包含：证券期货行政法令当事人许诺作业处理部分与查询部分彼此独立；国务院证券监督管理机构树立团体决议计划准则，讨论决定严重事项，并经相关担任人同意后履行；担任证券期货行政法令当事人许诺作业的人员应当恪守相关作业纪律和逃避规则；关于违反诚信准则的证券期货行政法令当事人施行相应的信誉惩戒办法等。

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