600355股票(600968股票)

<p>证监会官网3月11日发表的一则行政处分决议书显现，珠海中南出资办理有限公司（以下简称“中南出资”）股东、实践操控人王青方，因运用未揭露信息买卖股票违法行为，被证监会没收违法所得1333.12万元，并处以1333.12万元罚款。</p><p>行政处分决议书显现，2016年5月24日，中南出资与海通期货股份有限公司（以下简称“海通期货”）签署《出资参谋协作协议》。2016年7月7日中南1号建立，中南出资担任中南1号的日常操作主张。中南1号存续期间，中南出资方面由王青方实践实行出资司理责任。</p><p>王青方在担任中南出资实践操控人和实践经营办理中南出资期间，尽管名义为中南出资参谋，但实践实行出资司理功能，担任“中南1号”证券账户的出资决议方案和下单操作，知悉中南1号未揭露的买卖信息，于2016年8月1日至2017年7月6日期间运用“陈某初”“李某”证券账户，稍早于、同步于或稍晚于“中南1号”证券账户趋同买卖有关股票，获利1333.12万元，构成运用未揭露信息买卖股票违法行为。</p><p>详细来看，自“陈某初”证券账户开立日2016年8月1日至中南1号到期日2017年7月6日，该账户共买卖沪深两市12只股票，买入金额9665.47万元，卖出金额10248.71万元。“陈某初”证券账户与“中南1号”证券账户趋同买卖ST狮头（600539）、ST亚太（000691）、猛狮科技（002684）、香梨股份（600506）、精伦电子（600355）等5只股票，占其账户买卖股票数量的41.67%；趋同买入买卖金额算计5832.78万元，占账户买入金额的60.35%，趋同买卖获利677.23万元。</p><p>自“李某”证券账户开立日2016年7月25日至中南1号到期日2017年7月6日，“李某”证券账户共买卖沪深两市12只股票，买入金额13379.21万元、卖出金额14545.55万元。“李某”证券账户与“中南1号”证券账户趋同买卖猛狮科技（002684）、ST狮头（600539）、香梨股份600506）等3只股票，占其账户买卖股票数量的25%；趋同买入买卖金额5615.03万元，占账户买入成交金额的41.97%，趋同买卖盈余655.89万元。</p><p></p><p>对此，王青方申辩表明，买入股票以长时间持有为意图，实践买卖状况彻底不同于一般的老鼠仓或运用非揭露信息案的买卖行为，并没有损害中南1号账户的利益。不具有运用未揭露信息的片面成心，仅是借用账户从事配资炒股。中南出资不归于私募基金办理人。王青方的主体身份是出资参谋的作业人员。王青方未有担任基金办理人职务的现实。</p><p>但证监会以为，相关人员询问笔录、买卖地址等根据能够证明王青方操控运用“陈某初”“李某”证券账户，并在得悉了中南1号证券买卖的未揭露信息后，运用上述账户施行了趋同买卖，该行为损害了中南1号其他持有人的利益。配资炒股的说法不能解说其趋同买卖的异常性，即使是配资炒股也不得运用未揭露信息进行买卖。中南出资虽为中南1号的出资参谋，但实践担任中南1号的出资决议方案，并组织出资司理详细施行决议方案的拟定和指令下达，从中南出资的作业内容本质看，其行为归于私募基金办理人行为。王青方作为中南出资指使的出资司理，详细担任中南1号的出资决议方案和指令下达，本案中其行为本质为私募证券出资基金司理行为，应依照当事人实践实行责任的身份和行为进行确定和处分。</p><p>证监会确定，王青方的行为本质是私募证券出资基金司理运用未揭露信息买卖证券的行为，该行为破坏了资本市场三公准则，严峻损害了中南1号其他持有人的利益，根据《基金法》进行处分于法有据，决议对王青方责令改正，没收违法所得1333.12万元，并处以1333.12万元罚款。</p><p>附：中国证监会行政处分决议书（王青方）</p><p>〔2020〕6号</p><p>当事人：王青方，男，1982年5月出世，珠海中南出资办理有限公司（以下简称中南出资）股东、实践操控人，住址：上海市长宁区延安西路900号。</p><p>根据《中华人民共和国证券出资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规则，我会对王青方运用未揭露信息买卖股票行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。王青方提交了书面陈说申辩材料。应当事人的请求，我会举行了听证，听取了当事人及其代理人的陈说申辩定见。本案现已查询、审理完结。</p><p>经查明，王青方存在以下违法现实：</p><p>一、王青方知悉海通期货-中南1号财物办理方案（以下简称中南1号）出资主张、买卖实行等未揭露信息 </p><p>2016年5月24日，中南出资与海通期货股份有限公司（以下简称海通期货）签署《出资参谋协作协议》。7月7日中南1号建立，中南出资担任中南1号的日常操作主张。中南1号存续期间，中南出资方面由王青方实践实行出资司理责任。</p><p>从两边出资参谋合同约好及实践操作进程看，海通期货根据合同约好的风控要素在中信证券供给的恒生PB体系中设定相应的风控阀值，中南出资在财物办理合同和出资参谋合同约好的出资范围内，经过恒生PB体系投顾端宣布出资主张，体系风控端主动审阅，契合风控目标要求的出资主张指令直接发送报单至券商货台下单，王青方能够即时查询出资主张指令的实行状况。根据相关根据，中南1号实践由王青方前往海通期货洽谈后建立，劣后方为王青方征集，体系设定的投顾端用户名为“出资参谋-王青方”，且实践由王青方担任出资决议方案及发送出资主张。综上，王青方知悉中南1号出资主张、买卖实行等未揭露信息。</p><p>二、王青方操控运用“陈某初”“李某”“中南1号”证券账户</p><p>（一）证券账户的开立状况</p><p>“陈某初”证券账户于2016年8月1日开立于渤海证券上海大连路营业部。“李某”证券账户于2016年7月25日开立于太平洋证券长沙韶山路营业部。“中南1号”证券账户于2016年7月开立于中信证券上海举世金融中心证券营业部。</p><p>（二）证券账户的资金来源</p><p>“陈某初”证券账户三方存管银行为尾号2370建设银行账户。账户资金来源为王青方向陈某初、杨某恩等的告贷。2016年8月1日至2017年2月，“杨某春”“王某珩”“刘某凯”“杨某恩”“姜某平”“王某峰”等账户连续向陈某初上述银行账户转入资金约2990万元，王青方向该账户转入保证金340万元，上述资金悉数转入“陈某初”证券账户。</p><p>“李某”证券账户三方存管银行为尾号7905招商银行账户。根据李某供给的状况阐明，其与王青方协商一起出资股票生意，依照出资比例一起承当相应的盈余与亏本，出资进程首要由王青方完结，2017年5月将资金悉数撤出。2016年7月26日李某将3000万元资金悉数转入“李某”证券账户，7月27日王青方向李某银行账户转入500万元，并于当日转入“李某”证券账户。</p><p>（三）王青方操控运用“陈某初”“李某”“中南1号”证券账户</p><p>1.王青方、陈某初、刘某凯、杨某恩、李某、王某松别离承认了王青方操控运用“李某”“陈某初”和“中南1号”证券账户。</p><p>2.“陈某初”“李某”证券账户下单地址与“中南1号”下单地址存在重合。王青方首要运用笔记本电脑（装备多个无线网卡）下单操作“陈某初”“李某”“中南1号”证券账户，三账户存在下单买卖地址重合。</p><p>综上，王青方操控运用“陈某初”“李某”“中南1号”证券账户。</p><p>三、王青方运用未揭露信息买卖股票</p><p>（一）“陈某初”证券账户与“中南1号”证券账户趋同买卖状况</p><p>自“陈某初”证券账户开立日2016年8月1日至中南1号到期日2017年7月6日，该账户共买卖沪深两市12只股票，买入金额9665.47万元，卖出金额10248.71万元。“陈某初”证券账户与“中南1号”证券账户趋同买卖“ST狮头”“ST亚太”“猛狮科技”“香梨股份”“精伦电子”等5只股票，占其账户买卖股票数量的41.67%；趋同买入买卖金额算计5832.78万元，占账户买入金额的60.35%，趋同买卖获利677.23万元。</p><p style="text-align:center;"><img src="//img.changhecl.com/img_changhecl_com/zb_users/upload/water/2022-05-10/62795c8fc3119.jpeg" title="600355股票(600968股票)" alt="600355股票(600968股票)"></p><p>（二）“李某”证券账户与“中南1号”证券账户趋同买卖状况</p><p>自“李某”证券账户开立日2016年7月25日至中南1号到期日2017年7月6日，“李某”证券账户共买卖沪深两市12只股票，买入金额13379.21万元、卖出金额14545.55万元。“李某”证券账户与“中南1号”证券账户趋同买卖“猛狮科技”“ST狮头”“香梨股份”等3只股票，占其账户买卖股票数量的25%；趋同买入买卖金额5615.03万元，占账户买入成交金额的41.97%，趋同买卖盈余655.89万元。</p><p>以上现实，有海通期货供给的相关协议、中南出资工商材料、相关证券账户买卖流水、银行账户流水、中信证券供给的状况阐明、相关人员询问笔录等根据证明，足以确定。</p><p>《基金法》第二条规则“在中华人民共和国境内，揭露或许非揭露征集资金建立证券出资基金，由基金办理人办理，基金保管人保管，为基金比例持有人的利益，进行证券出资活动，适用本法……”，第三十一条规则“对非揭露征集基金的基金办理人进行标准的详细办法，由国务院金融监督办理机构依照本章的准则拟定”。</p><p>王青方在担任中南出资实践操控人和实践经营办理中南出资期间，尽管名义为中南出资参谋，但实践实行出资司理功能，担任“中南1号”证券账户的出资决议方案和下单操作，知悉中南1号未揭露的买卖信息，于2016年8月1日至2017年7月6日期间运用“陈某初”“李某”证券账户，稍早于、同步于或稍晚于“中南1号”证券账户趋同买卖有关股票，获利1333.12万元，王青方的上述行为违背《基金法》第一百二十三条第一款和《私募出资基金监督办理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募基金办理办法》）第二十三条第（五）项、第四十条的相关规则，构成运用未揭露信息买卖股票违法行为。</p><p>王青方提出如下申辩定见：1.买入股票以长时间持有为意图，实践买卖状况彻底不同于一般的老鼠仓或运用非揭露信息案的买卖行为，并没有损害中南1号账户的利益。2.不具有运用未揭露信息的片面成心，仅是借用账户从事配资炒股。3.中南出资不归于私募基金办理人。4.王青方的主体身份是出资参谋的作业人员。王青方未有担任基金办理人职务的现实。5.王青方行为不适用《基金法》第一百二十三条，应根据证监会第105令相关规则。</p><p>经复核，我会以为：1.相关人员询问笔录、买卖地址等根据能够证明王青方操控运用“陈某初”“李某”证券账户，并在得悉了中南1号证券买卖的未揭露信息后，运用上述账户施行了趋同买卖，该行为损害了中南1号其他持有人的利益。2.配资炒股的说法不能解说其趋同买卖的异常性，即使是配资炒股也不得运用未揭露信息进行买卖。3.中南出资虽为中南1号的出资参谋，但实践担任中南1号的出资决议方案，并组织出资司理详细施行决议方案的拟定和指令下达，从中南出资的作业内容本质看，其行为归于私募基金办理人行为。4.王青方作为中南出资指使的出资司理，详细担任中南1号的出资决议方案和指令下达，本案中其行为本质为私募证券出资基金司理行为，应依照当事人实践实行责任的身份和行为进行确定和处分。5.首要，根据《基金法》第二条的规则，该法的适用范围不只包含揭露征集资金建立证券出资基金，也包含非揭露征集资金建立证券出资基金。根据《基金法》第三十一条的规则，《私募基金办理办法》对非揭露征集基金的基金办理人进行了详细标准，其间第二十三条第（五）项清晰规则私募基金办理人及其从业人员不得运用未揭露信息从事相关买卖活动。《私募基金办理办法》第四十条还清晰规则，私募证券出资基金办理人及其从业人员违背《基金法》有关规则的，依照《基金法》有关规则处分。其次，从上述《基金法》的调整范围看，《基金法》第一百二十三条中规则的“基金办理人”除包含揭露征集基金的基金办理人外，还应包含非揭露征集基金的证券出资基金办理人。再次，《基金法》第一百二十三条罚则指向的是基金办理人及其从业人员有该法第二十条所列的行为，而非指违背该法第二十条的规则，因而无论是揭露征集基金的证券出资基金办理人及其从业人员，仍是非揭露征集基金的证券出资基金办理人及其从业人员，只需施行了该法第二十条所列行为之一的，就应当适用第一百二十三条罚则。综上，《基金法》第一百二十三条既适用于公募证券出资基金办理人及其从业人员，也适用于私募证券出资基金办理人及其从业人员，在《基金法》第一百二十三条对私募证券出资基金办理人及其从业人员运用未揭露信息买卖证券行为有清晰处分规则的状况下，应适用该条进行处分。</p><p></p><p>王青方的行为本质是私募证券出资基金司理运用未揭露信息买卖证券的行为，该行为破坏了资本市场三公准则，严峻损害了中南1号其他持有人的利益，根据《基金法》进行处分于法有据。</p><p>根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《基金法》第一百二十三条第一款和《私募基金办理办法》第四十条的规则，我会决议：对王青方责令改正，没收违法所得1333.12万元，并处以1333.12万元罚款。</p><p>上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督办理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止实行。</p><p>中国证监会</p><p>2020年3月4日</p>