银河金汇两宗违阿里健康股票规收警示函 为银河全资子公司

证监会站昨日发布的《深圳证监局关于对银河金汇证券财物办理有限公司采纳出具警示函办法的决议》(行政监管办法决议书(2022)61号)显现，经查，银河金汇证券财物办理有限公司(以下简称“银河金汇”)在从事财物证券化事务过程中，存在两项问题。

一是安排架构、人员配备、内控机制不完善。未建立专职质控团队；内核履职独立性缺乏，单个承做人员参加内核表决作业；未由专门职能部门或团队担任证券发行与承销作业；立项、承销、存续期办理制度不健全。

二是部分财物证券化事务项目尽职查询存在依靠发行人、第三方供给材料的景象，核对不充分；作业草稿归档不及时、不完整；存续期办理对根底财物质量改变状况、原始权益人继续运营状况重视缺乏。

上述景象违背了《证券公司出资银行类事务内部操控指引》(证监会公告〔2018〕6号)第十一条、第十四条、第四十六条第一款、第六十七条、第七十二条，《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》(证监会公告〔2014〕49号，以下简称《财物证券化事务办理规则》)第十三条第(一)、(七)项，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号批改，以下简称《合规办理办法》)第六条。根据《财物证券化事务办理规则》第四十六条，《合规办理办法》第三十二条的规则，深圳证监局决议对银河金汇采纳出具警示函的行政监督办理办法。

根据银河(601881.SH)2021年年度陈述，银河持有银河金汇100%股权。

相关规则：

《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》第四十六条：证监会及其派出安排依法对财物证券化事务实施监督办理，并根据监管需要对财物证券化事务展开状况进行检查。关于违背本规则的，证监会及其派出安排可采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令揭露阐明、责令参加训练、责令定时陈述、认定为不适当人选等监管办法；依法应予行政处分的，按照《证券法》、《证券出资基金法》等法律法规和证监会的有关规则进行处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条：证券基金运营安排违背本办法规则的，证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管办法；对直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他责任人员，能够采纳出具警示函、责令参加训练、责令改正、监管说话、认定为不适当人选等行政监管办法。

证券基金运营安排违背本办法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营安排及其直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督办理条例》第七十条采纳行政监管办法。

以下为原文：

深圳证监局关于对银河金汇证券财物办理有限公司采纳出具警示函办法的决议

银河金汇证券财物办理有限公司：

经查，你公司在从事财物证券化事务过程中，存在以下问题：

一是安排架构、人员配备、内控机制不完善。未建立专职质控团队；内核履职独立性缺乏，单个承做人员参加内核表决作业；未由专门职能部门或团队担任证券发行与承销作业；立项、承销、存续期办理制度不健全。

二是部分财物证券化事务项目尽职查询存在依靠发行人、第三方供给材料的景象，核对不充分；作业草稿归档不及时、不完整；存续期办理对根底财物质量改变状况、原始权益人继续运营状况重视缺乏。

上述景象违背了《证券公司出资银行类事务内部操控指引》(证监会公告〔2018〕6号)第十一条、第十四条、第四十六条第一款、第六十七条、第七十二条，《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》(证监会公告〔2014〕49号，以下简称《财物证券化事务办理规则》)第十三条第(一)、(七)项，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号批改，以下简称《合规办理办法》)第六条。根据《财物证券化事务办理规则》第四十六条，《合规办理办法》第三十二条的规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监督办理办法。

如对本行政监管办法不服，你公司可在收到本决议书之日起60日内向证监会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止履行。

深圳证监局

2022年4月14日