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证监会：规范证券基金董监房地产和金融哪个好做高及从业人员任职和执业行为

wx 2022-05-09 04:54:32 6

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证监会组织部副主任林晓征20日在证监会新闻发布会上表明，证监会就《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法(征求意见稿)》揭露征求意见。《办理办法》对董监高人员和从业人员的任职和执业办理、执业标准和履职束缚、证券基金运营组织的办理职责、监督办理和法律职责等作出规定。

林晓征在答复证券报记者关于《办理办法》起草布景的发问时表明，跟着职业开展变化、“放管服”变革继续推动，以及新证券法发布施行，现行部分监管规矩难以习惯职业开展与监管需求，有必要结合当时实践予以调整完善，拟定一致的部门规章进行系统性标准，以提高证券基金职业人员办理和标准水平，促进证券基金运营组织合规、稳健运转。

《办理办法》首要包含五方面要点内容。

证监会：规范证券基金董监房地产和金融哪个好做高及从业人员任职和执业行为

榜首方面，执行新证券法和“放管服”作业要求，优化证券基金职业相关人员的任职程序和条件。一是将证券公司董监高人员资历批阅调整为过后存案，将人员聘任的自主权还给运营组织。二是一致证券公司与基金公司董监高的根本任职条件，并优化部分任职要求，例如，不再将参与水平测验作为必备条件，答应具有必定作业经历和监管经历的人员豁免测验。三是一致证券公司与基金公司从业人员的根本条件，并将证券基金职业其他相关组织的专业人员归入监管。第二方面，清晰执业标准和束缚，多角度束缚执业行为。第三方面，强化证券基金运营组织的内部管控职责。第四方面，健全信息揭露和同享机制，强化诚信束缚。第五方面，加强过后监管，强化职责追查力度。

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