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wx头像 wx 2022-05-06 07:49:40 6
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“股市有危险，入市需谨慎。”12月20日，中国证券业协会将这句话，具化为条款，出台《证券出资参谋事务危险提醒书必备条款》（下称《必备条款》），要求展开证券出资参谋事务的证券公司、证券出资咨询机构，应向出资者供给《证券出资参谋事务危险提醒书》，其间应含有九个“有必要”和两个“应该”。

九“有必要”中有两条较为值得注意。一为提示出资者承受证券出资参谋服务前，有必要了解供给服务的证券公司、证券出资咨询机构是否具有证券出资咨询事务资历，证券公司、证券出资咨询机构供给服务的人员是否具有证券出资咨询执业资历并现已注册登记为证券出资参谋。

另一条是：提示出资者承受证券出资参谋服务前，有必要了解证券公司、证券出资咨询机构及其人员供给的证券出资参谋服务不能保证出资者取得盈余或本金不受丢失。

20日晚，上海一位证券业人士告知记者，《必备条款》归于组合拳之一。本年10月，中国证券业协会向券商发布《证券出资参谋事务暂行规定》（下称《暂行规定》），很快被转发到证券营业部的每个从业人员。

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《暂行规定》特别指出：“向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券分析师。”

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