冀凯股份(002691)天泽信息产业股份有限公司大股东遭处罚因短线交易及违规减持股票

冀凯股份(002691)大股东遭处分因短线生意及违规减持股票

财经9月16日讯据证监会网站音讯，河北证监局对景华违背证券法律法规生意冀凯配备制作股份有限公司(以下简称冀凯股份(002691))股票行为进行立案查询、审理。

经查明，景华存在以下违法现实：

到2018年5月22日，景华运用其自己及其所操控的账户持有“冀凯股份(002691)”22,532,249股，占公司已发行股份的11.27%，归于持有“冀凯股份(002691)”5%以上股份的大股东。2018年5月23日，景华买入“冀凯股份(002691)”1,210,000股。2018年5月25日至2018年7月3日，累计卖出“冀凯股份(002691)”18,539,235股。景华买入冀凯股份(002691)后六个月内卖出，构成短线生意。2018年5月25日至2018年7月3日期间，景华累计卖出“冀凯股份(002691)”占公司已发行股份的5.99%。当卖出份额到达“冀凯股份(002691)”已发行股份的5%时，景华未中止生意并陈说，并持续卖出“冀凯股份(002691)”3,360,000股，卖出份额占已发行股份的0.99%，卖出金额为38,566,778.07元。

上述违法现实，有询问笔录、公司公告、账户生意记载、合同、阐明等根据证明，足以认定。

景华的行为违背了《证券法》第四十七条第一款和第八十六条第二款的规则，构成《证券法》第一百九十五条和第二百零四条所述行为。

《证券法》第四十七条第一款：上市公司董事、监事、高档管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因包销购入售后剩下股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时刻约束。公司董事会不按照前款规则履行的，股东有权要求董事会在三十日内履行。公司董事会未在上述期限内履行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规则履行的，负有责任的董事依法承当连带责任。

第八十六条第二款：经过证券生意所的证券生意，投资者持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五时，应当在该现实产生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券生意所作出书面陈说，告诉该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行生意该上市公司的股票。投资者持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份份额每添加或许削减百分之五，应当按照前款规则进行陈说和公告。在陈说期限内和作出陈说、公告后二日内，不得再行生意该上市公司的股票。

《证券法》第一百九十五条：上市公司的董事、监事、高档管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违背本法第四十七条的规则生意本公司股票的，给予正告，能够并处三万元以上十万元以下的罚款。

《证券法》第二百零四条：违背法律规则，在约束转让期限内生意证券的，责令改正，给予正告，并处以生意证券等值以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

以下是原文：

行政处分决议书〔2019〕1号--景华

当事人：景华，男，1977年6月出世，住址：山东省青岛市市南区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则，我局对景华违背证券法律法规生意冀凯配备制作股份有限公司(以下简称冀凯股份(002691))股票行为进行立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，当事人存在以下违法现实：

到2018年5月22日，景华运用其自己及其所操控的账户持有“冀凯股份(002691)”22,532,249股，占公司已发行股份的11.27%，归于持有“冀凯股份(002691)”5%以上股份的大股东。2018年5月23日，景华买入“冀凯股份(002691)”1,210,000股。2018年5月25日至2018年7月3日，累计卖出“冀凯股份(002691)”18,539,235股。景华买入冀凯股份(002691)后六个月内卖出，构成短线生意。2018年5月25日至2018年7月3日期间，景华累计卖出“冀凯股份(002691)”占公司已发行股份的5.99%。当卖出份额到达“冀凯股份(002691)”已发行股份的5%时，景华未中止生意并陈说，并持续卖出“冀凯股份(002691)”3,360,000股，卖出份额占已发行股份的0.99%，卖出金额为38,566,778.07元。

上述违法现实，有询问笔录、公司公告、账户生意记载、合同、阐明等根据证明，足以认定。

景华的行为违背了《证券法》第四十七条第一款和第八十六条第二款的规则，构成《证券法》第一百九十五条和第二百零四条所述行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第一百九十五条和第二百零四条的规则，我局决议：

一、对景华短线生意行为给予正告，并处以10万元罚款；

二、对景华在约束转让期内减持行为给予正告，并处以50万元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财务汇缴专户)，开户银行：中信银行(601998)北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

河北证监局

2019年9月9日

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