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王继洲股市直播(002294信立泰)

wx头像 wx 2022-05-01 11:31:48 6
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　　（榜首创业(002797)证券被证监会警示，因部分员工工资太低）

　　近来，深圳证监会对榜首创业(002797)证券出具警示函，理由是公司存在部分业务部门合规办理人员配备不到位、部分合规办理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

　　深圳证监局表明，我局展开《证券公司和证券出资基金公司办理公司合规办理办法》（证监会令第133号，以下简称《办理办法》）履行状况核对，发现你公司存在部分业务部门合规办理人员配备不到位、部分合规办理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

　　上述问题反映出你公司合规办理方面存在缺点，违反了《办理办法》第二十三条、第二十八条的规则。依据《办理办法》第三十二条的规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应进一步加强合规办理相关人员配备，进步公司合规保证水平。

　　如对本监督办理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

王继洲股市直播(002294信立泰)

　　IT之家

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