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中信保诚基金(中信保诚基金官网)_1

wx 2022-04-29 23:40:04 6

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因旗下多个资管方案的信息发表不合规中信保诚基金，中信保诚基金日前被监管机关处分。

证监会上海证监局日前发表的行政处分决议书[2022]1号显现，中信保诚由于违背基金法律法规而被处分。

具体来说，中信保诚的违规事项包含中信保诚基金：

中信保诚基金(中信保诚基金官网)_1

部分单一财物办理方案未依照合同约定向投资者发表季报、年报；

公司职工假造净值、持仓并向财物办理方案的投资者发表；

监管组织确定上述行为情节严重，违背《私募资管方法》多项规则，构成违法行为，决议对中信保诚基金予以处分。

未按合同发表年报

根据相关处分决议书，中信保诚基金存在的违法现实有两部分。

榜首部分，中信保诚基金部分单一财物办理方案未依照合同约定向投资者发表定时陈述

监管查明，2018年10月22日至2019年11月4日期间，中信保诚基金作为信诚-国海惠远1号财物办理方案、信诚基金定丰72号特定客户财物办理方案、信诚基金定丰25号财物办理方案等3只单一财物办理方案的财物办理人，未依照财物办理合同约定向投资者发表季度陈述、年度陈述等定时陈述，触及未发表季度陈述12份、年度陈述3份，情节严重。

假造产品信息

别的，愈加离谱的是，中信保诚基金的职工假造产品净值和持仓信息，诈骗投资者。事涉向单一财物办理方案定丰25号投资者发表虚伪信息。

监管查明，中信保诚基金组织投资银行部职工韩某担任定丰25号的客户联系人，担任该产品的信息发表作业。

2018年10月26日至2019年9月30日期间，韩某假造产品净值、持仓等信息并将载有虚伪信息的40份运作陈述发表给定丰25号投资者，形成公司发表虚伪信息，情节严重。

公司被处分

相关处分决议显现，上述违法现实，有公司相关状况阐明、财物办理合同、邮件记载、相关人员劳动合同、相关人员任免函、产品估值表、相关产品运作陈述、询问笔录等根据证明，足以确定。

中信保诚办理的部分单一财物办理方案未依照合同约定向投资者发表定时陈述，情节严重，违背了《私募资管方法》第四十七条、第四十八条榜首款第三项和第五十条榜首款第三项规则，构成《私募资管方法》第八十条第七项所述“未依照规则向投资者发表财物办理方案信息”的违法行为。中信保诚向单一财物办理方案定丰25号投资者发表虚伪信息，情节严重，违背了《私募资管方法》第四十七条和第五十一条榜首项规则，构成《私募资管方法》第八十条第七项“未依照规则向投资者发表财物办理方案信息”的违法行为。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《私募资管方法》第八十条的规则，上海证监局决议：对中信保诚基金办理有限公司给予正告，并处三万元罚款。

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