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广发华福证券有限责任公司_华福证券有限责任公司浙江分公司

wx头像 wx 2022-04-28 02:29:36 6
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<p>近来，中国证监会陕西监管局发布《关于对华福证券有限责任公司西北分公司采纳责令改正监管办法的决议》，经查，华福证券西北分公司存在两类问题：</p><p style="text-align:center;"><img src="//img.changhecl.com/img_changhecl_com/zb_users/upload/water/2022-04-28/62698b9a875c7.jpeg" title="广发华福证券有限责任公司_华福证券有限责任公司浙江分公司" alt="广发华福证券有限责任公司_华福证券有限责任公司浙江分公司"></p><p>一、公示信息不精确。分公司人员信息公示不全，其间未公示的13名职工实践工作地点在华福证券新疆分公司，现场“公示牌”及“非现场买卖经营部提示告诉”将内设“西北分公司直属经营厅”公示为“经营部”，与分公司《证券运营组织经营许可证》不符，不符合《关于证券公司信息公示有关事项的告诉》（证监组织字〔2006〕71号）第七条、《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会公告〔2010〕11号）第二条的规则。</p><p>二、客户回访和反常买卖监测不标准。分公司客户回访留痕不全，且存在营销人员处理客户回访的状况，部分职工手机号未录入职工行为监测体系，不符合《证券生意人处理暂行规则》（证监会公告〔2020〕20号）第十六条、《关于加强证券生意事务处理的规则》（证监会公告〔2010〕11号）第三条第（四）项、《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规则。</p><p>上述问题反映出华福证券西北分公司内部操控不完善，依照《证券公司监督处理条例》（国务院令第653号）第七十条的规则，陕西证监局责令该分公司改正，应于2021年2月15日前予以整改，并提交书面整改陈述。</p><p>华福证券有限责任公司前身为福建省华福证券公司，建立于1988年8月，是全国榜首批建立的证券公司之一。2003年4月，经中国证监会同意，公司增资改制并更名为广发华福证券有限责任公司。2011年8月，更名为华福证券有限责任公司，福建省动力集团有限责任公司为榜首大股东，持股36%。官网显现，华福证券在全国有28家分公司。</p><p>华商报记者 李程</p>
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