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wx头像 wx 2022-04-27 22:56:04 6
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来历：我国网财经

我国网财经9月25日讯(记者 梁冀)我国裁判文书网近来发布了关于刘某某、关某诈骗发行股票、债券二审刑事裁定书。裁定书显现，刘某某、关某经过诈骗发行为中联物流共募得资金9000万元，其间，国海证券作为资管方案办理人认购5000万元，其控股子公司国海良时期货以自有资金认购2000万元。

据了解，2013年下半年，关某在经营办理中联物流期间，在明知公司财政状况不符合发债要求的情况下伙同中联物流署理记账人刘某某及财政负责人周某，经过制造虚伪“增值税专用发票”、“交税凭据”等财政凭据及虚伪财政报表等方法，虚增公司经营收入及赢利，并经过亚太管帐事务所出具了虚增经营收入6.7亿余元，虚增赢利1.4亿余元，虚增本钱公积金6517万余元的审计报告，向承销商国海证券供给虚伪财政数据，致使国海证券根据上述虚伪财政数据决议对中联物流发行私募债券项目立项。

2014年3月至7月，中联物流诈骗发行私募债券；2016年7月，债券到期后，中联物流无力还本付息；2017年下半年，刘某某、关某别离主动投案或被抓获归案。

本年3月，刘某某、关某及周某因诈骗发行债券罪，别离被判处有期徒刑二年及处罚金10元、有期徒刑三年、有期徒刑二年，违法所得予以追缴。刘某某随后提起上诉，但二审维持原判。刑事裁定书显现，中联物流虽构成单位违法，但其已被法院宣告破产，故不再追诉。

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本年5月，国海证券收到《民事判定书》，法院判定中联物流公司向国海证券兑付债券本金5000万元和利息251.37万元。国海证券方面表明，上述诉讼事项不构成估计负债。

除踩雷7000万元债券违约外，国海证券本年上半年算计提了信誉减值丢失1.26亿元，其间，买入返售金融财物减值丢失1.07亿元，其他债务出资减值丢失1746.00万元。半年报一起显现，国海证券现在触及诉讼事项14起，其间股票质押式回购买卖纠纷案12起，触及金额算计12.9亿元。以此核算，国海证券计提份额缺乏一成。我国网财经记者注意到，国海证券在半年报中表明，上述12起诉讼事项悉数不构成估计负债。

这让外界对国海证券在“萝卜章”事情后的内控及事务办理水平持续表明质疑。

2016年底，国海证券被曝出前职工张杨、郭亮用萝卜假造公司公章，在外展开债券代持买卖，触及组织20余家，触及金额约200亿元。

2017年5月，证监会对国海证券“萝卜章”事情作出处理，决议对国海证券采纳暂停财物办理产品存案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销事务有关文件一年的行政监管办法，责令其在一年内期限改正，并添加内部合规查看次数；对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选(别离在10年、8年内不得担任证券公司财物办理事务相关职务)，其涉嫌违法问题移送稽察部分查询处理，对与事情相关的5名违规人员移送我国证券业协会刊出证券执业资历；对负有办理职责的2名分担高档办理人员吊销任职资历；对负有监督职责的3名历任合规总监揭露斥责；对其他有关人员责令公司进行处置。

本年5月，国海证券还因对发行人的征集资金运用监督不到位被江苏证监局出具警示函。

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