期货分析：更好发挥自律管理作用 健全证券行业治理体系

为遵循执行新《证券法》有关规矩，依法对中国证券业协会自律办理活动进行辅导和监督，日前中国证监会印发《关于进一步加强中国证券业协会自律办理职责的定见》（证监发〔2020〕77号，以下简称《定见》）。《定见》是新证券法下协会展开自律办理作业的根本遵从，协会党委高度重视，组织协会全体人员结合学习遵循新证券法，深化体会《定见》精力，仔细研究布置《定见》的使命要求，保证《定见》执行落细落地。

自律办理是证券职业办理系统的重要组成部分，在促进资本商场健康展开、职业组织标准运营、从业人员合规展业等方面具有特殊效果。29年来，协会坚持“自律、服务、传导”职责定位，不断展开完善证券职业自律办理，开始构建起掩盖职业组织、证券从业人员和证券事务活动的自律办理作业系统，成为行政监管的有用弥补。

《定见》着重，要以习近平新时代中国特色社会主义思想为辅导，全面遵循党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精力，紧紧围绕“打造一个标准、通明、敞开、有生机、有耐性的资本商场”方针使命，深化遵循执行证券法和国务院“放管服”变革要求，坚持商场化、法治化方向，坚持“四个敬畏、一个合力”，进一步发挥协会“自律、服务、传导”职责，着力增强自律办理功用，着力完善自律办理规矩系统，着力优化自律办理与行政监管协同合作机制，更好地服务资本商场办理系统建造和证券职业高质量展开。

《定见》提出，要坚持自律办理与行政监管的差异化定位，自律办理愈加杰出前瞻性引导、预防性标准效果。坚持自律办理与行政监管的协同合作，充分发挥自律办理的补位效果。坚持自律规矩、事务标准的正面清单特点，辅导职业组织合规展业。坚持自律办法的商场束缚功用，重视构建商场化的自律束缚、品德束缚、诚信束缚、名誉束缚机制。坚持职业立异展开与合规风控偏重，引导职业组织标准立异，提高资本商场展开生机。

《定见》树立加强协会自律办理职责的作业方针，即经过拟定自律规矩和事务标准、展开点评点评、推行演示实践等方法，强化自律办理，优化会员服务，疏通传导机制，健全职业组织执业才能和职责系统，加强执业质量的正向鼓励，更好发挥在预期办理上的传导效果，引导职业组织杰出主业、守正立异，建造合规、诚信、专业、稳健的职业文明，营建既标准有序又充满生机的展开生态，进一步发挥协会在行政监管、职业自律、公司自治三位一体职业办理系统中的特殊效果。

《定见》从八个方面临加强协会自律办理职责提出辅导定见。一是健全行政监管与自律办理分工协作机制，科学界定行政规矩与自律规矩的标准内容，完善行政规矩与自律规矩拟定的和谐机制，树立严重变革行动和监管方针调整的商场点评机制。二是全面施行证券从业人员自律办理，拟定证券从业人员执业挂号办理、执业行为标准、非准入类证券从业人员专业才能水平点评测验和董事、监事、高档办理人员专业才能水平点评测验、事务培训、执业才能点评等规矩并详细组织施行。三是树立引导职业立异展开的常态化服务机制，树立面向职业的事务和产品立异试点引导机制，完善服务职业立异展开的常态化作业程序，健全立异事务和产品的配套办理作业组织。四是树立自律导向的商场化鼓励束缚机制，加强自律导向效果构成名誉鼓励与束缚准则组织，构建完好的证券事务相关主体自律办理与事务监测监控系统，推进构成健康杰出职业文明。五是催促会员展开投资者教育和维护活动，进一步催促会员执行投资者恰当性办理主体职责，完善证券胶葛多元化解机制，健全职业投资者教育作业机制。六是强化证券发行承销保荐事务自律办理，加强下询价配售、保荐、承销事务自律标准，加强保荐承销组织执业行为标准。七是推进场外商场事务自律标准系统建造，系统树立场外商场事务、场外衍生品事务自律规矩系统，推进树立集中统一的场外商场监测监控中心，推进场外商场事务、场外衍生品事务展开。八是加强协会办理结构和人才队伍建造，完善协会办理结构和监督机制，不断提高自律办理专业才能水平。

《定见》的发布将进一步提高职业自律的主动性、特殊性和预防性效果，促进构成商场化的自律束缚与名誉鼓励机制，构建资本商场长时间健康展开的杰出生态。下一步协会将结合学习遵循新《证券法》精力，全面布置执行《定见》的作业要求，统筹规划、分步施行，按方针型、使命型分化构成执行计划，排出时间表、优先序，不断优化自律办理作业，更好地服务证券职业高质量展开。