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<p>近来，万和证券因债券事务三项违规收到了本年度来自证监会的第一张罚单。</p><p>据行政监管办法决定书显现，经查，万和证券在展开债券买卖事务存在以下问题：一是成心躲避监管要求，2018年7月，公司定向资管产品臻和5号将当日产生本质兑付危险的3500万元“17永泰动力MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内，公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰动力MTN002”，净价为85.86元，风控部分未监控核对。二是事务岗位未有用阻隔，资管五部一起展开财物办理、投顾事务，人员混合工作，且投顾事务要害岗位混淆操作。三是信息体系建造不完善，公司买卖监控体系未掩盖投顾事务，财物办理买卖体系缺少风控批阅与买卖等功能，价格违背度等部分中心风控目标依靠人工监测，且体系间买卖数据留存不一致。</p><p>因而中国证监会以为，万和证券的上述情况违反了相关规则，反映出万和证券内控合规办理存在较大缺点，问题较多，特别是资管、投顾事务混合工作，未采纳有用办法防备资管、投顾产品间买卖，存在利益输送危险。依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，中国证监会责令万和证券改正。一起要求其应当采纳有用办法，完善内部办理，提高风控水平。</p><p>前董事长遭职工告发免除 新董事长就任缺乏一年</p><p>万和证券官网显现，万和证券成立于2002年1月18日，现在注册本钱22.72亿元，净本钱52亿元，为深圳市属国有控股企业，是一家事务全车牌、网点全掩盖、全产业链的综合类券商。现在下设22家分公司、52家营业部。排名前三的股东为深圳市本钱运营集团有限公司，持股份额57.01%；深圳市鲲鹏股权投资有限公司，持股份额24%；深业集团有限公司，持股份额7.58%。</p><p>据天眼查显现，万和证券现任董事长兼总裁为冯周让。2018年4月起担任万和证券总裁，2019年8月在前董事长被数百中层联名告发后由深圳市国资委引荐临危受任万和证券董事长一职。</p><p>(现任董事长兼总裁冯周让)</p><p>上一年3月，在业界一贯低沉的万和证券爆出了我国券商史上首例董事长遭数百中层职工联名告发被免除的事情。2019年3月5日，万和证券内部通报了上一任董事长王宜四被深圳市国资委免除的音讯。</p><p>据悉，王宜四2018年6月13日在万和证券获得证书正式执业。在2019年3月初被深圳市国资委免除前，王宜四在万和证券任职董事长的时刻为9个月。但就在这短短的9个月，王宜四在万和证券的办理方式，引发百名中层职工在春节后的联合签名告发，这也直接导致了王宜四被免除。万和证券职工在告发信中称，王宜四在党风建造、办理方面存在重大问题。特别是在公司办理上，王宜四全面干与事务，使得万和证券要点事务被叫停，职业排名由此前的增加转向下滑，失去展开机会。</p><p>接到告发后，深圳市国资委展开了查询。2019年3月5日，万和证券内部宣告，深圳市国资委以为告发资料事实，并宣告了深圳市国资委免除王宜四的音讯。</p><p>上一年两月内收罚单两张</p><p>值得注意的是，万和证券上一年也曾因合规等问题在两个月内连续两次收到监管罚单。</p><p>2019年10月30日，海南证监局发布行政监管办法决定书（[2019]25号）称，万和证券因展开公司债券事务未勤勉尽责，财物办理事务未树立完善的内部操控和合规办理制度、未有用防备和操控危险被出具警示函。</p><p>2019年12月，万和证券杭州中河中路证券营业部负原责人黄品爱在职期间存在私自违规为客户的融资活动供给中介或许其他便当的行为，浙江证监局依据相关规则对其采纳出具警示函的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。</p><p style="text-align:center;"><img src="//img.changhecl.com/img_changhecl_com/zb_users/upload/water/2022-04-23/62636b002a4f9.jpeg" title="万和证券官网(万和证券官网首页)" alt="万和证券官网(万和证券官网首页)"></p>