工行网上银行(工银平衡基金)

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高档管理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法律职责。

1.2 公司整体董事到会董事会审议季度陈说。

1.3 公司负责人张志宏、主管管帐工作负责人陈志及管帐组织负责人（管帐主管人员）李菁确保季度陈说中财务报表的实在、精确、完好。

1.4 本公司第三季度陈说未经审计。

二、 公司首要财务数据和股东改变

2.1 首要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

2.2 截止陈说期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股状况表

单位：股

2.3 截止陈说期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股状况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司首要管帐报表项目、财务指标严重变化的状况及原因

√适用 □不适用

1. 资产负债表项目大幅变化及原因

■

2. 赢利表项目大幅变化及原因

■

3. 现金流量表项目大幅变化及原因

■

3.2 重要事项发展状况及其影响和解决方案的剖析阐明

√适用 □不适用

1、关于公司诉讼的状况

公司因信息发表涉嫌违背证券法律规定，于2016年7月26日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《行政处罚决定书》（[2016]88号），依据中国证监会《关于变革完善并严厉施行上市公司退市准则的若干意见》和上海证券交易所《股票上市规矩》的有关规定，尚不能扫除公司股票退市危险。

公司因上述《行政处罚决定书》所触及的虚伪陈说职责，连续收到上海市榜首中级人民法院（以下简称“一中院”）、上海金融法院和上海市高档人民法院发来的《应诉通知书》、《民事裁定书》、《民事判定书》及相关法律文书。

到2018年10月19日，公司收到一中院和上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书算计2537例，一中院和上海金融法院已受理的原告知公司证券虚伪陈说职责纠纷案所涉诉讼请求金额算计为50,170.79万元；公司收到上海市高档人民法院发来《民事请求再审案子应诉通知书》及相关法律文书1例，诉讼请求金额为135,942.51元。详见公司《关于收到〈应诉通知书〉的公告》（一）-（七十五）。

公司收到一中院发来的《民事裁定书》及相关法律文书算计556例，法院允许原告撤回对公司证券虚伪陈说职责纠纷案的申述，撤回的诉讼请求金额算计为13,341.34万元。详见公司《关于收到〈民事裁定书〉的公告》（一）-（三十二）。

公司收到一中院《民事判定书》及相关法律文书,依据《民事判定书》显现，法院已对1088名原告知本公司证券虚伪陈说职责纠纷案做出一审判定，判定驳回99名原告的诉讼请求；判定公司补偿989名原告出资差额丢失及佣钱丢失，累计判定驳回金额7,687.37万元，累计判定补偿金额15,635.61万元。详见公司《关于收到〈民事判定书〉的公告》（一）-（三十八）。

公司收到上海市高档人民法院发来的《民事判定书》,二审判定公司补偿33名原告出资差额丢失及佣钱丢失累计金额为270.32万元。详见公司《关于诉讼成果的公告》（一）。

以上诉讼已连续开庭审理，公司估量以上诉讼很可能导致公司承当补偿职责，将上述涉诉事项确以为估量负债和经营外开销。公司已于2016年计提估量负债188,700,490.61元，2017年添加计提估量负债27,289,030.04元，本陈说期内考虑新增诉讼和二审判定（没有赔付的部分计入其他应付款）的影响，添加计提估量负债51,000,958.06元，截止至陈说期末估量负债总额为266,990,478.71元。

本陈说同意报出日后，因为诉讼时效内的后续新增诉讼案无法合理估量和牢靠计量，公司无法估量后续新增诉讼事项对本期赢利或期后赢利的影响。

2、关于转让参股公司股权的事宜

公司与恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”）于2018年10月22日签署了《恒生电子股份有限公司与上海大智慧股份有限公司关于大智慧（香港）出资控股有限公司之股权转让协议》，公司将持有的大智慧（香港）出资控股有限公司41.75%股权转让给恒生电子，股权转让价格算计为人民币45,507.50万元。具体内容详见公司《关于转让参股公司股权的公告》（公告编号：临 2018-107）。

3.3 陈说期内超期未实行结束的许诺事项

□适用 √不适用

3.4 猜测年头至下一陈说期期末的累计净赢利可能为亏本或许与上年同期相比产生严重变化的警示及原因阐明