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上海三煦投资管理公司_证监会通报6宗案件1宗操纵市场案当事人被罚没近3亿元股票行情

wx头像 wx 2022-04-18 20:08:06 6
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11月18日，证监会新闻发言人张晓军表明，证监会近来依法对6宗案子作出行政处罚，包含3宗操作商场案、2宗内情买卖案、1宗中介机构未勤勉尽责案。

在3宗操作商场案中，一是刘增铖操控运用财通基金公司-工行-银闰铖功1号财物办理方案等7个财物办理方案账户以及“于某梅”等6个个人账户，在2014年10月23日经过自买自卖、接连买卖，操作“聚氯乙烯1501”合约价格，亏本约3757万元。刘增铖的上述行为违反了《期货买卖办理条例》相关规定。证监会决议对刘增铖处以50万元罚款。

二是广州市创势翔出资有限公司影响“辉丰股份”“汉缆股份”等6只股票的股价和买卖量。证监会决议没收创势翔违法所得约2073.8万元，并处以约6221.5万元罚款；对直接担任的主管人员创势翔董事长兼出资总监黄平给予正告，并处以60万元罚款；对其他直接责任人员创势翔买卖主管张毅给予正告，并处以10万元罚款

三是任良成在2014年7月4日至8月14日期间，操控、运用其自己及其建立的上海任行出资办理有限公司员工和融资方供给的53个证券账户，采纳接连买卖、反向买卖等方法买卖“龙洲股份”；在2014年4月21日至12月8日期间，经过大宗买卖买入“隆基机械”、“三维通讯”等16只股票，在大宗买卖日前后盘中经过高价申报、吊销申报等手法，使股票价格发生较大的涨幅，并于大宗买卖日后的次日或几日内涵二级商场卖出。证监会决议没收任良成违法所得约9999.4万元，并处以约19998.9万元罚款。合计罚没近3亿元。

在2宗内情买卖案中，一是作为东华动力股份有限公司拟发行股份征集资金这一内情信息知情人的时任东华动力董事会秘书陈建政，在内情信息敏感期间内，与王芳屡次碰头触摸，两人运用“王芳”账户一起买卖“东华动力”，合计盈余约57万元。广东证监局决议没收陈建政、王芳违法所得约57万元；对陈建政处以约38万元罚款、对王芳处以约19万元罚款。二是作为东华动力拟发行股份征集资金这一内情信息知情人的时任东华动力董事兼副总经理蔡伟，在内情信息敏感期间内，与蔡建伟（与蔡伟为兄弟联络）屡次联络，有走漏内情信息的行为，广东证监局决议对蔡伟处以3万元罚款；没收蔡建伟违法所得约4.8万元，并处以约4.8万元罚款。

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在1宗中介机构未勤勉尽责案中，福建金森林业股份有限公司在2014年5月，展开了并购福建连城兰花股份有限公司部分股权的作业，中国中投证券有限责任公司系福建金森本次严重财物重组的独立财务顾问。中投证券在本次严重财物重组立项尽职查询作业中未勤勉尽责，违反了依法拟定的事务规矩。证监会决议对中投证券责令改正，并处以30万元罚款；对直接担任的主管人员曾新胜、任民给予正告，并别离处以5万元罚款。

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