什么是大宗交易_东方证券：坚守合规与诚信底线，为公司经营打好"稳健"底色

东方证券：据守合规与诚信底线，为公司运营打好"稳健"底色

金融活，经济活；金融稳，经济稳。当时全球经济金融局势日趋严峻杂乱，打好金融危险防控的攻坚战仍是证券职业有必要据守的关口。

合规与诚信是券商稳健展开的“压舱石”。2019年，公司活跃响应证监会召唤，推进建造“合规、诚信、专业、稳健”的职业文明，把合规与危险办理、公司办理和出资者维护等作业摆在愈加杰出的方位，推进公司稳健展开，促进职业可继续展开。

强化危险办理，打好健康展开柱石

为守住底线、搭好防地，上一年公司继续完善合规办理系统，拟定危险办理准则和安排架构，建立相关机制推进作业的顺利展开，并经过现场、微信、报刊等多种方法对职工进行训练，进步全员合规认识。

在合规方面，2019年公司各项合规办理作业稳步推进。

公司继续完善合规办理系统，修订了《东方证券股份有限公司合规问责作业方法》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙准则》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙准则名单办理操作细则》。

在危险办理方面，公司一直遵循“全员合规，风控为本”的危险办理理念，以《东方证券全面危险办理根本准则》为根底，制订了包含商场危险、信用危险、流动性危险、操作危险、名誉危险等在内的专项危险办理准则，同步建立了明晰、合理的危险办理安排架构，构筑由各事务部门、分支机构及子公司，相关功能办理部门，以及危险监督办理部门组成的紧密有用的全面危险办理“三道防地”，保证危险办理系统有用运转。

该渠道经过在系统中相关公司自营持仓及重视主体与外部收购舆情及相相联系数据，完成负面舆情数据的自动化挑选与推送，进步预警及时性。一起接入相相联系数据，完成对集团内相关企业、股东、参控股公司、疑似联系的穿透或统一办理，敏捷定位到受影响较大的相关企业和实践操控人等功能，较大程度地优化与完善系统中现有的预警模块，进一步完善信用危险办理系统，进步功率。

在职工训练方面，为丰厚职工危险办理常识，2019年公司安排了20次专项合规训练和41次内部合规查看；经过“合规与危险办理”微信大众号渠道，以及法律法规传导、司报专栏等渠道，进行风控常识宣扬，推送以净本钱与流动性危险办理、信用危险办理等为主题的合规风控小常识合计36篇，卡通微视频和PPT训练课程合计9个；展开风控相关的有奖常识比赛活动，添加合规风控文明宣扬的趣味性和有用性。

推进公司办理，保证出资者权益

“诚招全国客，誉从信中来”。公司非常爱惜诺言，曩昔一年经过公司办理、信息发表、出资者恰当性办理等各类表里事务，高度重视与出资者的交流，把诚信品牌擦得更亮。

杰出的公司办理，既包含谨慎有用的安排架构设置，也包含系统运转的高效安全。在曩昔一年里，公司股东大会、董事会、审计委员会、合规与危险办理委员会、薪酬与提名委员会、监事会举行有条有理，各机制有用运转、各司其职，保证了公司的标准运作，也让公司决议计划科学高效。

公司还进一步加强对相关买卖的办理，活跃推进了相关买卖系统化管控。详细来看，各部门及子公司都需求依照相关办理方法进行相关买卖的事前审阅、报送、发表等相关作业，全面进步公司的危险防备才能。

公司对出资者权益的维护，首要体现在股东和客户两个方面。

关于公司股东，为及时传达公司运营近况，有用增强出资者对公司的了解、认同与信赖，公司秉持实在、精确、完好、及时、公正发表的准则，严厉实行信息发表责任，不断优化和完善A+H股系统化信息发表运作系统，并经过举行成绩发布会、参加出资者接待日、展开非买卖性路演等多种方式的交流活动，加强与股东的交流互动。

关于公司客户，为供给更精准的金融服务，公司将“了解你的客户”作为恰当性办理的核心内容，贯穿一切事务、服务和产品销售进程，力求保证客户恰当性相关信息的实在性、有用性、精确性。

公司也在活跃执行出资者教育基地建造，依托互联投教基地和线下分支机构，活跃展开了出资者权益常识比赛、315出资权益维护宣扬月系列活动、私募基金及科创板专项活动等方式多样、内容丰厚的投教活动，宣扬金融常识，引导出资者理性出资，继续进步出资者的危险防备认识。

例如，2019年5月，公司“股东来了”出资者权益常识比赛走进上海大学，得到百余名经管与办理学院同学们的热烈响应，经过金融常识宣讲、答题PK赛等方式，协助同学们加强金融常识、了解金融商场，建立正确的出资理念。

经过不懈努力，公司在2019界面财联社我国上市好公司评选中荣获“最佳公司办理上市公司”奖项，在《福布斯》2019年“最具价值上市公司”全球榜单中位列第208名。

公司出资者教育基地获证监会“国家级证券期货出资者教育基地”称谓，获上海证监局接连两年投教基地查核“优异”评级。公司还取得上交所“科创板出资者教育优异会员”奖、港交所“2019港股通出资者教育榜样券商”的称谓。

券商我国是证券商场威望媒体《证券时报》旗下新媒体，券商我国对该渠道所刊载的原创内容享有著作权，未经授权制止转载，否则将追查相应法律责任。