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603968_靴子落定，立信会计师事务所被罚暂停新证券业务股票行情

wx 2022-04-17 19:10:25 6

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在市场上现已传言有一段时刻的处分总算靴子落下。

6月19日，证监会官信息显现，财政部文件责令立信管帐师事务所（特别一般合伙）暂停承受新的证券事务并期限整改的告诉。

告诉显现，立信管帐师事务所因在履行审计事务过程中未能勤勉尽责，别离于2016年7月、2017年5月遭到证监会的行政处分。财政部、证监会决议：责令立信管帐师事务所自遭到第2次行政处分之日起（即2017年5月23日）暂停承受新的证券事务。依据向财政部、证监会提交的书面整改方案，于2个月内完结整改并提交整改陈述。财政部、证监会将对整改状况进行核对，依据核对状况做出是否答应康复承受新的证券事务的决议。整改和承受核对期间，你所首席合伙人、审计事务主管合伙人和质量操控主管合伙人不得离任、处理退伙或转所手续。最终落款人为财政部管帐司和证监会管帐部，时刻为6月15日。

揭露信息显现，立信管帐师事务所连续被监管部门处分。

本年5月，立信管帐师事务所为步森股份（002569.SZ）与广西康华农业股份有限公司严重资产重组出具康华农业2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月财务报表审计陈述，在审计过程中未勤勉尽责，出具的审计陈述存在虚伪记载。

2016年7月，则是立信管帐师事务所作为大智慧（601519.SH）2013年财务报表审计组织，出具了规范无保留定见的审计陈述，签字注册管帐师为姜维杰、葛勤，未对出售与收款事务中已关注到的反常事项履行必要的审计程序，未对接近资产负债表日非规范价格出售状况履行有用的审计程序，未对抽样获取的反常电子银行回单施行进一步审计程序等问题。

关于大智慧的断定，立信管帐师事务所还曾提起过行政复议，不过在2016年11月证监会发布《行政复议决议书》，保持此前作出的处分。

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依照《关于调整证券资历管帐师事务所请求条件的告诉》规则，两年内涵执业活动中遭到两次以上行政处分、刑事处分的，该管帐师事务所应当自呈现上述景象之日起两个月内进行整改，并自整改完毕之日起5个工作日内报送整改状况阐明（一式2份）。期间不得承受新的证券事务。未按规则提交管帐师事务所整改方案书或许逾期仍未到达条件的，财政部、证监会撤回其证券资历。

之前遭到处分的瑞华也是由于在2016年12月以及2017年1月6日两次遭到处分，暂停承受新事务达四个月之久，直到2017年4月7日才康复承受新的证券事务。

而这次立信管帐师事务所被罚所遭到牵连更广，一位北京私募基金人士对21世纪经济报导记者表明：“立信是现在服务新三板企业最多的会所，此前6月初计算大概是966家新三板公司，一起在服务的IPO项目也有85家，其间14家处在排队阶段，71家处在教导阶段。尽管旧的外表不受影响，不免有的企业会对处分怀有担忧。”

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