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养老股票龙头_香港证监会查仓证券行客户对数严防单据做手脚股票行情

wx头像 wx 2022-04-17 08:35:29 6
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据香港东方日报报导，证监会加强督查力度，谨防证券行‘出迷惑’！商场音讯泄漏，虽然最近港股交投添加，但是‘大时代’完毕之后，港股交投转趋淡静，证券行生意愈来愈难做，近月证监会已加强透过宣布信函或透过证券行致电，要求与证券行客户‘对数’，供认其户口结余材料。

新股上市缩 券商难捞

受惠‘北水’继续透过港股通来港扫货，九月份港股成交略为好转。不过，今年首八个月累计，港股日均成交额只要670亿元，较去年同期的1，215亿元，明显削减45%。

今年首八个月牛熊证日均成交额，只要59亿元，较去年同期的71亿元，削减约17%；今年首八个月连同转板的新上市公司，只要68家，按年削减约9%，反映证券行运营环境愈来愈困难。

养老股票龙头_香港证监会查仓证券行客户对数严防单据做手脚股票行情

“户口结单”常见迷惑招

商场音讯泄漏，近月证监会特别加强透过信函或生意行致电，要求与生意行客户‘对数’，避免证券行会有潜在不妥行为。据了解，证监会要求投资者‘对数’是按一向采纳的危险为本做法，不是每家证券行或每个客户都要进行‘对数’。

实单据有否‘做手脚’

有证券行负责人供认，证监会有要求所属证券行生意，致电客户进行‘对数’，主要是要求客户供认其在指定一个月份内的月结单户口结余材料，例如现金及股票总存，以及期内的买卖等，估量证监会意图是要督查券商有否在月结单上‘做手脚’。

他以为，证监会进行‘对数’，保证投资者财物属无可厚非，但就期望证监会能改进有关做法，避免添加对券商的担负。

证监会要求与证券行客户‘对数’，方法主要有两个，一个是证监会透过证券行的客户主任，致电其客户以供认户口结余材料，证监会从旁督查。

不过，近年有关做法现已跟从商场而‘进化’，以证监会本身的名义，致函证券行客户，要求他们供认户口结余材料，而且就与券商进行买卖的方法供给额定材料。有关材料供认要求已是证监会督查证券行的重要环节。

客户接结单须对清楚

客户会在材料供认要求信件收到户口结单、供认书及问卷，客户有必要尽快将随附的户口结单，与自己的纪录进行比对，以供认两者是否相互契合，若发现有任何不确，需要在供认书中记下，并直接回覆证监会，并非寄回所属证券行。

证券界人士以为，证监会加强督查券商很正常，‘以往股市好日子，证券行坐盘都赚唔少，所谓有新钱到，有任何周转不灵都可冚到数，迷惑招天然少啲，但系当市道差，证券行自己炒亲都输，天然简单引发不妥行为！’

他们又指，证监会加强与客户‘对数’，是防备比如证券行搬运或提取户口财物、假造买卖文件及进行未经授权买卖等问题。

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