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000778股吧_继方正证券下调C类最低再陷违规直播荐股风潮股票行情

wx 2022-04-16 13:40:56 6

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近来，方正证券（601901）再次被湖南证监局采纳出具警示函监管办法，这是方正证券12个月内收到的第二封警示函。据报道，方正证券收到的上一封警示函是2015年12月，首要事由是方正证券在展开融资融券事务中一些行为被湖南证监局确定为“存在未依照与客户约好处置客户担保物的状况”，故湖南证监局对公司采纳出具警示函的监督管理办法。

而在在2016年券商评级成果中，方正证券被下调6级，从2015年的A类A级下调至C类C级，从而使方正证券的评级垫底24家上市券商。除了上一年违规接入场外配资信息系统外，方正证券还因收买民族证券之后的系列胶葛以及最重要的股东挪用资金而被屡次处分。

监管组织出手直接将其评级调至C类最低等级，方正证券危险资金预备的核算份额从0.2倍提升至1倍，用资压力骤增5倍，一起，按经营收入交纳的证券出资者维护基金也从本来的1%攀升至3%。

本年4月，方正证券研究所职工廖蕾以公司名义经过视频播报方法向出资者引荐中兴通讯（000063）股票，该视频在互联广泛传播，引发商场热议。

湖南证监局查询确定，“该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规则》第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券出资咨询执业资历，你公司未对发布研究报告相关人员的资历进行合规检查。一起，此次发布行为未由公司会集统一管理，公司也未实行相关质量操控和合规检查责任。上述状况违反了《发布证券研究报告暂行规则》第六条、第十条、第十七条的相关规则。依据《发布证券研究报告暂行规则》第二十二条，我局决议对你公司采纳出具警示函的监督管理办法。”

依据2016年证监会揭露的证券职业分类点评状况，方正证券从2015年的A级式下调至C级，被下调6级，垫底24家上市券商。

方正证券发布公告显现，2015年7月，公司因涉嫌未发表控股股东与其他股东间相关联系等信息发表违法违规，被证监会立案查询，同年9月，公司全资子公司民族证券收到中国证监会《查询通知书》，证监会决议就20.5亿元金钱事项对民族证券立案查询。当月公司再发公告称，因涉嫌未按规则检查、了解客户身份等违法违规行为，公司被证监会责令整改，给予正告，没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款。

关于因监管处分而遭到分类降级的问题，方正证券相关负责人曾表明，上一年公司因信息系统外部接入被证监会立案查询，依据监管整改要求，公司现已进行了严厉标准、整理，所涉问题已悉数整理整改结束。

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