21世纪经济报导记者王媛媛 上海报导
12月30日,江西证监局连发两份监管函,分别是对国盛证券进行警示,并对其研讨所的剖析师刘富兵进行监管说话。
江西证监局以为,剖析师刘富兵发布的题为《天干地支在择时中的使用初探》的研报,存在以下问题:
一是制造的《天干地支在择时中的使用初探》PPT文件,本质构成研讨陈述,而未按法规要求制造,未向国盛证券请求入库、审阅、发布,暗里沟通别传,导致该研讨陈述被媒体广泛转载,致使该陈述事实上被发布;二是未经国盛证券审阅,未进行挂号、存案,将研讨陈述提供给特定第三方,未公正对待发布目标;三是使用天干地支纪历剖析股票商场走势,研讨办法不专业审慎,研讨定论不客观科学。
因而,江西证监局对刘富兵采纳监管说话的行政监管办法。
而关于国盛证券,江西证监局以为,上述事情反映了公司未对职工行为有用管控,未对研讨人员的研讨产品进行有用办理。《天干地支在择时中的使用初探》研讨陈述事情继续发酵,引发商场热议,导致产生名誉危险,形成恶劣影响,反映出公司在应对该舆情事情的过程中,未对名誉危险进行有用辨认与点评,未采纳有用办法防备化解危险。
因而,江西证监局对国盛证券采纳下发警示函的行政监管办法。
本年10月,剖析师刘富兵发布了上述研报。在该研报中,刘富兵论说了三方面的问题,分别是:天干地支主导的时刻周期、天干地支在择时中的使用思路、天干地支在A股择时中的时政探究。
并宣称根据前史计算与量化模型,计算出了悉数上涨的月份、悉数跌落的月份、大概率上涨的月份、大概率跌落的月份。
彼时刘富兵的研报一经宣布,就引起了商场的很多转发与重视,而商场点评则以负面为主。
“这个研报或许引起了监管两方面的恶感,一是不符合现代科学的证明基调,二是用这种方法去着重择时。”有业内人士称。
揭露信息显现,刘富兵是上海交通大学金融工程博士,国盛证券研讨所副所长、金融工程首席剖析师。2009年开端其证券从业生计,先后任职于国金证券、国泰君安证券,并于2018年参加国盛证券。
而实际上,除了上述国盛证券的“天干地支猜测股市法”,近来,安信证券的首席投顾陈南鹏,以发布了《仁者无敌2022我国股市猜测》的陈述。在这份陈述中,陈南鹏以金木水火土猜测了2022壬寅年的12个月月度行情。
在今天江西证监局对国盛证券下发警示函后,上述业内人士称,下一个或许便是安信证券。
而这位安信证券的首席投顾陈南鹏,2004年开端其证券出资咨询生计,最早任职于中关村证券股份有限公司,后于2007年参加安信证券,并一向任职至今。
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