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600477_浙江多家银行被处罚，监管层新年伊始再发力

wx头像 wx 2022-04-16 02:45:19 6
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浙江多家银行被处分，监管层新年伊始再发力

新年首月近半，监管层针对银行业的监管处分力度依然呈现以高压态势。据蓝鲸财经计算，自1月以来，银保监体系已揭露近120张罚单，其间近三成出自浙江;而央行方面更是在1月10日揭露触及浙江省内多家银行的罚单，单日处分金额算计逾三千万元。

近三成银保监体系罚单出自浙江

蓝鲸财经计算发现，进入2020年1月以来，银保监体系发表的罚单已有约120张，其间触及浙江省银行业的罚单就占了罚单总量的27.5%，罚没金额高达2965万元。

而进一步整理行政处分信息发现，浙江省内被处分超百万的银行分支组织就有包含农行宁波分行、招商杭州分行等在内的12家。其间，光大宁波分行在新年第一个工作日就揭露其因内控处理、授信事务以及收据事务等被罚没380万元的行政处分。

据最新行政处分信息显现，1月14日，浙江省内有九家银行分支组织被处分，罚款金额算计高达610万元。其间，中信银行杭州分行、安全银行杭州分行、农业银行浙江省分行均存在流动资金借款贷前查询不尽职的违法违规现实，三家组织别离被银保监会浙江监管局处以罚款50万元人民币的行政处分，作出上述行政处分决议的日期均为2020年1月3日。

此外，交通银行浙江省分行因存在处理收据事务不审慎;向未竣工检验的商业用房发放按揭借款;贷后处理不到位，个人经营性借款资金被挪用于购房三项违法违规现实，被银保监会浙江监管局开出130万元的行政处分罚单，作出此处分决议的日期为2020年1月13日。

多家银行单日被罚算计超三千万元

除银保监体系外，央行监管处分力度也不手软。值得一提的是，据央行站1月10日信息显现，浙江省内有多家银行领到来自央行的监管罚单，算计被罚没金额超三千万元。

600477_浙江多家银行被处罚，监管层新年伊始再发力

据行政处分信息公示表显现，交通银行、建设银行、华夏银行、浙江稠州商业银行、渤海银行、浙商银行和兴业银行七家银行被处分，算计罚没3143.66万元，上述组织被作出处分决议的日期均为2019年12月31日。

详细来看，交通银行浙江省分行存在八项违规违法现实，别离为金融计算存在过错;少缴财务性存款;未按规则向人民银行报备银行结算账户材料信息;假币收缴不标准，对外付出残损污损的人民币;违背国库处理规则;未经授权查询个人和企业信用陈述;未按规则实行客户身份辨认责任;未按规则进行可疑买卖陈述;违背金融消费权益维护处理规则。央行杭州中心支行对上述违规作出算计234.1万元的罚款处分决议。

同日，除交行外，还有一家国有大行在浙江省内的分支组织也被处分。建设银行杭州分行存在未按规则实行客户身份辨认责任和未按规则进行可疑买卖陈述两项违法行为，央行杭州中心支行依据《反洗钱法》，对两项违法行为算计处分款400万元。

股份制银行方面，华夏银行杭州分行因违背清算处理规则、账户处理规则、备付金处理规则，收到算计157.2万元的行政处分罚单;而扎根于浙江义乌的浙江稠州商业银行因六项违规被处以罚款16.7万元，案由别离是金融计算存在过错;非税收入未归入财务存款缴存科目核算、少缴财务存款;未按规则向人民银行报备个人银行结算账户信息;对外付出残损、污损的人民币;未经授权查询个人和企业信用陈述;违背金融消费权益维护处理规则。

而总行坐落在浙江杭州的浙商银行更是单日收到超千万元的罚单，据行政处分信息公示表显现，浙商银行因存在未按规则实行客户身份辨认责任、未按规则保存客户身份材料及买卖记载、未按规则进行可疑买卖陈述、与身份不明的客户进行买卖四项违法违规现实被处分，央行杭州中心支行依据《反洗钱法》，对四项违法行为别离处分款160万元、30万元、210万元、610万元，算计罚没1010万元。

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