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西水股份(2013年中国城镇化率)

wx 2022-04-15 15:29:17 6

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券商监管评级出炉连降5级的国融证券回应称将活跃整改

经济调查记者洪小棠证监会7月26日发布的证券公司分类成果，正在让证券职业结构带来新的改变。

经济调查记者计算显现，此轮共有88家券商取得B类及以上评级，较上一轮削减1家。其间取得A类券商的有38家。

计算显现，获评AA级的券商共有10家，均为中信、国泰君安等头部券商为主。值得一提的是，广发、安信等券商因巨亏、被罚等问题而被降至BBB等级。

例如广发证券此前因海外子公司出资呈现巨亏，而被广东证监局采纳责令改正办法，而安信证券此前也因营业部办理问题而被责令添加内部合规查看。

“券商监管评级跟事务规划、处分都是挂钩的，假如处分较多将会扣分，继而影响评级，而假如评级等级相对较高，则有或许取得更多立异事务空间。”一位头部券商分析师表明。

另据记者计算发现，部分券商的评级下滑较为显着，其间国融证券因债券、资管等违规问题被罚而从BBB连降5级至C级，成为降级最为显着的一家券商。

据经济调查此前独家报导，国融证券曾在2015年、2016年的大股东股权转让、增资扩股等事项上存在违规代持行为，而继本报报导后，监管层启动了对国融证券的专项查看，继而发现一系列违规问题。

本年5月，监管层以国融证券危险操控流于形式、运营办理混乱、事务管控缺失等原因，对国融证券自营、资管事务分别被采纳约束6个月、12个月的办法。

值得一提的是，2016年至2018年期间，国融证券的评级曾一度上升。对此有业内人士指出，其此前评级不断上升后而断崖式跌落，其原因在于评级对公司内控状况的及时反映依然存在必定的局限性。

“冰冻三尺非一日之寒，内控、合规的问题并不是很快就能反映出来的，相反过去国融的评级不断上升，其实并没有露出其长期存在的风控合规问题。”一位挨近国融证券人士指出，“由于有些债券代持、资管踩雷问题，往往需求商场或事务端发酵才会出问题。”

西水股份(2013年中国城镇化率)

面对连降5级这一事情，国融证券7月29日当天也进行了揭露回应。

“2019年分类点评降为C级，系因该考评期内公司存在问题被接连采纳监管办法。针对上述问题，我司高度重视，活跃整改，如期完结合规查看并上报陈述。”“一起，公司深刻反思、罗致经验，大力建造合规危险文明，全员提高合规理念，进一步完善合规风控系统、强化公司内部操控，坚持标准运作稳健运营，努力实现可继续健康发展。”

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