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基金从业资格年检(基金证书年检)

wx 2022-04-15 15:00:54 6

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今后基金从业资格年检，基金从业资格证书将不再需要年检。

近日基金从业资格年检，基金业协会发布通知基金从业资格年检，称为贯彻落实国务院“放管服”改革要求基金从业资格年检，自通知发布之日起基金从业资格年检，协会将不再组织基金从业人员资格证书年检。

但通知也同时要求，各机构应根据《证券投资基金法》等相关法规及协会有关自律规定，切实做好基金从业人员管理，不断提升从业人员守法合规意识和专业化素养。

据了解，此前的基金从业资格年检，面向的是已登记注册的基金从业人员。这里的注册是指考试通过之后正式在入职一家机构从事基金业务，由机构在从业人员系统里注册基金从业资格，然后参加每年年检。

对于从业资格取消年检一事，私募排排网合规部总监温志飞认为，还是需要客观地看，首先，不再组织证书年检不代表现行基金从业人员的认证体系的改变，包括按机构类型完成规定科目的考试、于从业机构中登记以及进行年度学时培训。

根据基金业协会发布的《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》，维持基金从业资格的方式是每年参加不少于15学时的后续职业培训，从业者可以通过从业人员管理平台查看自己的学习情况。而基金业协会也将通过不定期现场或非现场的方式检查从业人员年度执业培训情况。未按时完成后续职业培训的，相关人员将得到“书面警示”、“要求强制参加培训”或“取消基金从业资格”等自律措施、纪律处分。

温志飞还表示，本次取消年检，更加体现的是中国证券投资基金业协会的自律精神。现在以及将来，从业人员的资质及信用记录是最宝贵的财富之一，少了协会的“提醒”，从业机构及人员本身应该采取有效措施保证从业资质始终有效。

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