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证券从业知识点(证券公司考查知识点)

wx头像 wx 2022-04-14 16:01:20 6
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证券从业资格考试马上开始了证券从业知识点，我总结了一些有关日期的考题证券从业知识点，想从事证券工作和对金融有兴趣的朋友们可以记一下，对从业考试有很大帮助呀。

1.财务顾问主办人应满足最近36月未因执业行为违法违规受到处罚。

2.证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近2年内未因违规被中国证监会立案调查或正处于整改期间的情形

3.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应自人民法院通知之日起20日内行使优先购买权。

4.承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司证券的，中国证监会可采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

5.保荐机构建立的保荐工作底稿应该真实准确，完整地反映整个保荐工作的全过程保存期不少于10年。

6.设立有限股份公司，在中国境内有住处的发起人应占发起人总数的半数以上。

7.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责人的主管人员或其他责任人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以3万以上30万以下罚款。

证券从业知识点(证券公司考查知识点)

8.净资产低于实收资本50%的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东实际控制人。

9.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在有关情形发生后10日内向协会报告。

10.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每一年检查一次。

11.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询。

12.证券公司持有或通过协议其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过5%不得担任该上市公司的独立财务顾问。

13.根据《证券公司风险控制指标管理办法》证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

14.按照现行规定，证券公司对客户的融资融券不超过6个月。

证券从业知识点(证券公司考查知识点)

15.根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者重大违法过程中起主要作用等情节较为严重的可以对有关责任人员采取5至10年的禁入措施。

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