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申万宏源女博士老鼠仓成交7000万赚130万自首获缓刑

我国经济北京11月8日讯(记者蔡情)近来，我国裁判文书发表的《刘某某使用未公开信息生意一审刑事判定书》显现，2018年11月26日，辽宁省朝阳市中级人民法院判定：被告人刘某某犯使用未公开信息生意罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处分金人民币140万元;在案扣押的被告人刘某某违法所得人民币130.28万元由扣押机关依法处理。

判定书显现，刘某某，女，1979年8月3日出世，博士研讨生文明。2009年9月至2016年9月间，刘某某使用在申银万国证券股份有限公司以及申某宏源证券有限公司担任研讨员、出资司理助理职务期间，帮助王某处理“申银万国2号”、“上海山某”、“宝鼎稳盈3号”并担任详细操作上述三个资管账户而把握有关出资决议方案、生意等方面的重要信息之便，以盈余为意图，操作其亲属马某1在广发证券上海水清南路营业部开户的证券账户和其朋友丁某妻子袁某1在申万宏源证券上海兰溪路营业部开设的证券账户，刘某某自己投入人民币100余万元，丁某先后投入人民币2000余万元，先于、同期或稍晚于“申银万国2号”、“上海山某”、“宝鼎稳盈3号”资管账户买入或卖出同一只股票。

此案案发源于2017年3月30日，辽宁省公安厅接到公安部转来《关于对“朱婉宁”等账户涉嫌使用未公开信息生意违法情报头绪打开剖析研判和导侦核对的告知》，经安排专门人员对该违法情报头绪打开剖析研判和核对，发现上海申某宏源证券有限公司职工刘某某有使用未公开信息生意的严重嫌疑。

辽宁省朝阳市中级人民法院以为，被告人刘某某身为证券公司的作业人员，使用因职务便当获取未公开信息，违反规则，从事与该信息相关的证券生意活动，趋同成交金额人民币7154.90万元,获利人民币133.95万元，其行为已构成使用未公开信息生意罪，且情节特别严重，应予惩罚惩办。

法院表明，被告人刘某某自动投案，并照实供述自己的罪过，系自首，依法能够从轻或许减轻处分;被告人刘某某认罪悔罪，积极自动交纳违法所得和罚金，可酌情予以从轻处分。

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据判定书，被告人刘某某，女，汉族，1979年8月3日出世于安徽省合肥市，博士研讨生文明，上海文洋实业发展有限公司出资发展部司理，住上海市闵行区。因涉嫌犯使用未公开信息生意罪于2017年10月31日被辽宁省朝阳市公安局取保候审，2018年10月22日被辽宁省朝阳市中级人民法院决议取保候审。

经法院审理查明，2009年9月至2016年9月间，被告人刘某某使用在申银万国证券股份有限公司以及申某宏源证券有限公司担任研讨员、出资司理助理职务期间，帮助王某处理“申银万国2号战略增强调集财物处理方案”(以下简称“申银万国2号”)、“申某--上海山某定向财物处理合同”(以下简称“上海山某”)、“申银万国宝鼎稳盈3号调集财物处理方案”(以下简称“宝鼎稳盈3号”)并担任详细操作上述三个资管账户而把握有关出资决议方案、生意等方面的重要信息，包含资管账户出资股票的称号、数量、价位以及生意机遇等“未公开信息”之便，以盈余为意图，操作其亲属马某1在广发证券上海水清南路营业部开户的证券账户(证券资金账号：16×××32，沪市账号：A24×××11，深市账号：01×××42)和其朋友丁某妻子袁某1在申万宏源证券上海兰溪路营业部开设的证券账户(证券资金账号：16×××07，沪市账号：A16×××88，深市账号：00×××34)，刘某某自己投入人民币100余万元，丁某先后投入人民币2000余万元，先于、同期或稍晚于“申银万国2号”、“上海山某”、“宝鼎稳盈3号”资管账户买入或卖出同一只股票。

经深圳证券生意所和上海证券生意所核算：1、马某1广发证券资金账号16×××32，其间沪市账户A24×××11与“申某2号”、“上海山某”、“稳盈3号”三个产品趋同股票数占比为13.89%，趋同盈余人民币40.31万元;深市账户01×××42与”“申万2号”、“上海山友”、“稳盈3号”三个产品趋同股票数占比为25.21%，趋同盈余人民币93.64万元，该账户趋同盈余算计人民币133.95万元。

2、袁某1申某宏源证券资金账号16×××07，其间沪市账户A16×××88与“上海山某”、“稳盈3号”两个产品趋同股票数占比为11.11%，趋同亏自己民币50.04万元;深市账户00×××34与“申万2号”、“上海山友”、“稳盈3号”三个产品趋同股票数占比为27.12%，趋同亏自己民币58.56万元，该账户趋同亏本算计人民币108.60万元。

2017年5月9日，违法嫌疑人刘某某主意向公安机关投案并照实供述了上述违法事实。2017年11月2日，被告人刘某某主意向公安机关上缴违法所得人民币130.28万元。

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上海文某实业发展有限公司的董事长丁某作为证人证言证明：大约五六年前，一个朋友把刘某某介绍给丁某，说要找一份作业，丁某看刘某某是上海交通大学金融工程博士研讨生，就觉得她是个人才，人也挺厚道的，由于丁某公司其时用不上这样的人才，丁某就把刘某某介绍给其他朋友，丁某朋友再将她介绍到申某宏源证券有限公司作业了。

知道后逢年过节刘某某都会来看望丁某。2015年5月份，丁某看股市行情挺好的，由于其时有许多证券公司都有署理操作股票生意的事务，收取10%佣钱，丁某其时就想到申某宏源证券有限公司处理该事务，由于丁某和刘某某知道，丁某就对刘某某说丁某想到她们公司处理署理操作股票生意的事务，刘某某其时跟丁某说丁某的资金也不是许多，她就帮着丁某操作就能够了，丁某其时就赞同了。

2015年5月28日丁某带着妻子袁某1到申某宏源证券有限公司兰溪路证券营业部用袁某1的身份开的证券账户，其时投了2000万，丁某把袁某1的证券账户号和暗码告知刘某某了，刘某某就开端操作袁某1的证券账户进行股票生意，直到后来刘某某被证监会查询时，刘某某就不操作袁某1的证券账户了。

丁某表明，刘某某操作袁某1的证券账户大约赔了200多万，刘某某自己决议生意哪只股票，是否向账户里存钱是丁某决议的，证券账户资金来历是丁某自有资金，刘某某没有投钱，其时刘某某便是给丁某帮助，不存在给她提成钱的事，丁某以为她专业知识比较强，丁某就让她操作袁某1的证券账户了，与刘某某是否知道其公司股票的信息无关。

为躲避违规替搭档顶名任资管产品出资主办人

证人强某证言证明：强某是1996年10月份到申银万国证券股份有限公司作业的，2013年6月至2015年6月强某在公司财物处理事业部部属的客户财物处理总部任总司理，2015年6月至今任财物处理事业部部属事务部担任危险处置项意图总司理。王某、刘某某都是客户财物处理总部的作业人员，他们俩个都在这个部分权益部分作业，王某、刘某某和韩某成是一个团队，王某和刘某某不是上下级联系，便是搭档联系，他们仨一个组能够商议共同来完结，林某、牟某别离带别的两个小组。王某其时应该是研讨总监，这个便是一个事务上的职称，不是行政级别，他详细担任做权益出资方面的研讨作业，便是帮客户做财物出资，再便是王某是财物处理事业部决议方案委员会成员之一;刘某某其时是做助理作业，主要是帮助出资主办人做一些商场查询和研讨作业，不详细操作产品，再便是做一些研讨性的文字陈述作业。

“宝鼎稳盈3号”是强某任客户财物处理总部总司理期间建立的一个产品，是2014年12月29日建立的，这个产品投入资金4.5亿，由新华稳妥投入3.6亿，申银万国证券投入9000万，由林某、牟某和刘某某做为主办人，他们仨每人控制1.5亿资金，王某参加了“宝鼎稳盈3号”，由于其时究竟刘某某经历少，且之前没有独立处理过什么产品，强某还是以训练新人的视点才让她当的主办人，可是强某也不能冒危险都让她来处理，假如赔了的话，强某等都会受牵连的，所以强某其时是让王某详细处理刘某某这1.5亿资金的，强某在权益团队每周一开例会时屡次说过，刘某某的“宝鼎稳盈3号”股票生意，要以王某的决议为主，刘某某主要是向王某学习，实践上便是让王某控制刘某某主办的“宝鼎稳盈3号”股票生意。

其时王某担任一个定向出财物品、韩某成手里有其他调集产品，按规则王某不能兼任调集财物方案的主办，所以王某这个小组里就安排刘某某做“宝鼎稳盈3号”的主办人了，刘某某应该是自己决议的股票生意的，但详细操作了几支股票生意强某表明不清楚。

同案犯王某供述证明：王某是申某宏源证券有限公司研讨部总监，在财物处理部分的股权出资作业，详细作业便是研讨股市的各支股票走向，出资股票，为公司赚取收益。王某这个部分是其间一个小组，王某是组长，还有刘某某和韩某成两个人，仨人利益同享，查核是小组为单位。

申某宏源公司推出的“山某”其时是王某担任的，归于一个专户产品，出资方是自然人。“稳盈3号”这个产品公司刚推出时，公司想让王某也参加担任的，但由于王某其时有“山某”这个产品，所以公司才让刘某某作为其间一个出资主办，她是给王某顶名的。由于刘某某经历不足，公司领导不太信赖，就和王某说过让王某照看一下，王某就能够在让刘某某帮王某在“山某”产品中下单的一起也在“稳盈3号”产品中购买同一支股票，刘某某会听王某的，也有一种依赖性。

刘某某供述也证明：王某是2011年到财物处理事业部作业的，其时是研讨总监，实践便是高档出资司理，王某其时担任处理刘某某和其他研讨院的日常作业，王某也算刘某某的教师。王某是“申银万国2号战略增强调集财物处理方案”、“申某--上海山某定向财物处理合同”、“申银万国宝鼎稳盈3号调集财物处理方案(结构化)财物处理合同”三个产品的出资主办人，“宝鼎稳盈3号”名义上的主办人是刘某某，实践主办人是王某，由于其时王某是“上海山某”的主办人，按要求不能再兼任“宝鼎稳盈3号”的主办人，公司其时就让刘某某做名义上主办人，王某做实践主办人。

公安部转来头绪案发：趋同生意成交超7000万获利134万自首、认罚获缓刑

案子来历及抓捕通过证明:2017年3月30日，辽宁省公安厅接到公安部转来《关于对“朱婉宁”等账户涉嫌使用未公开信息生意违法情报头绪打开剖析研判和导侦核对的告知》，经安排专门人员对该违法情报头绪打开剖析研判和核对，发现上海申某宏源证券有限公司职工刘某某有使用未公开信息生意的严重嫌疑。

2017年，朝阳市公安局经侦支队在传唤刘某某到上海市合作查询王某等人涉嫌使用未公开信息生意案过程中，刘某某自动告知了公安机关没有把握的其自己涉嫌使用未公开信息生意的违法事实。

经请示后，2017年9月19日，公安部指定辽宁省公安厅统辖处理刘某某使用未公开信息生意案，同年10月13日，辽宁省公安厅指定该案由朝阳市公安局统辖处理。2017年10月31日，朝阳市公安局侦查员岳志华、韩铁钧传唤刘某某到上海市公安局闵行分局七宝派出所承受讯问。2018年9月11日，中华人民共和国最高人民法院以(2018)最高法刑辖105号指定统辖决议书指定辽宁省朝阳市中级人民法院按照刑事榜首审程序对该案进行审判。

经审理，辽宁省朝阳市中级人民法院以为，被告人刘某某身为证券公司的作业人员，使用因职务便当获取未公开信息，违反规则，从事与该信息相关的证券生意活动，趋同成交金额人民币7154.90万元,获利人民币133.95万元，其行为已构成使用未公开信息生意罪，且情节特别严重，应予惩罚惩办。公诉机关指控被告人刘某某使用未公开信息生意的违法事实清楚，依据的确、充沛，指控罪名建立，法院予以支撑。

被告人刘某某自动投案，并照实供述自己的罪过，系自首，依法能够从轻或许减轻处分;被告人刘某某认罪悔罪，积极自动交纳违法所得和罚金，可酌情予以从轻处分。辩解人关于被告人刘某某系自首、自动交纳违法所得的辩解观念，法院予以采用。

2018年11月26日，法院归纳被告人刘某某的详细违法事实、性质、情节和关于社会的损害程度，决议对被告人刘某某减轻处分，对其判处有期徒刑并宣告缓刑对所寓居社区没有严重不良影响，依法对其适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》榜首百八十条第四款、榜首款、第六十七条榜首款、第七十二条榜首、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条之规则，判定如下：

一、被告人刘某某犯使用未公开信息生意罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处分金人民币140万元。(缓刑检测期从判定确认之日起核算。罚金已交纳。)

二、在案扣押的被告人刘某某违法所得人民币130.28万元由扣押机关依法处理。

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