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史上"最惨"金融职工？离任了，还被老东家索赔3个多亿！

日前，一则有关神州证券和职工劳作争议的判定书着实让人惊呆。

因为资管产品过度宣扬“保本保收益”，神州证券吃下监管部门歇业整顿的罚单，清算旧账，这家券商居然要求职工个人补偿经济丢失高达3亿。

有友评论称：就算家里有矿，也赔不起3亿。更有券业职工感到忧虑，假如今后做项目，公司内控出了问题，职工得背上上亿债款，这样作业危险会不会太高了？

好在，从两次审判的成果看，法院驳回神州证券悉数诉讼恳求，且为终审判定，不得上诉。

资管事务遭歇业整顿券商将职工告上法庭

券商资管事务不标准吃罚单并不新鲜，但因为公司被罚而让一线职工自己背下公司一切的经济丢失，这样的操作，基金君也是很少见到。

作业要追溯到2017年7月和9月。彼时，神州证券成立了神州瀚海调集财物处理方案和神州瀚海明珠调集财物处理方案，规划分别为1.92亿元和1亿元，存续期均为1年。上述资金出资于调集资金信任方案的优先级比例，信任资金首要用于为金银岛供给融资。

不过，因为金银岛资金流动性呈现问题，企业经营呈现兑付危机，资金不能到期兑付形成违约，从而导致上述调集资管方案未能准时清算。

据其时的出资者反映，此前神州证券推介上述资管方案是，从前许诺有必定的风控办法，而发生违约后也会有相应的兑付方案，但这些并没有践约履行。

而神州证券资管方案爆雷也引来了监管部门的高度重视。2018年11月，青岛证监局正式对神州证券资管事务开出了一项大罚单。

据上述罚单显现，通过证监局查询发现，神州公司在处理神州瀚海系列财物处理方案进程中存在以下行为：一、宣扬推介不标准：公司出售推介行为不标准；单个客户经理在向客户宣扬推介时，宣扬保本保收益。二、产品处理不到位：1.尽职查询不到位，未充沛评价出资危险；2.对资金管控不到位；3.对投后财物管控不到位；4.风控办法的履约担保不到位。三、信息发表不及时。四、处置信访、投诉不得当。

青岛证监局以为，上述行为违背了相关规则，因而决议对神州证券采纳暂停展开新的财物处理事务六个月的办法，期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。期限到期后，将由证监局查看检验后，神州证券才干持续展开新的财物处理事务。

新增资管事务遭歇业整顿处分，公司由此追溯担任人，并将职工王某视为对此事担任的核心人物。

神州证券以为，正是因为王某严峻作业渎职，导致的公司被监管部门处分，给公司形成了巨大不良影响、巨额经济丢失。因而，神州证券要求职工补偿经济丢失高达3.36亿元，一起还要求交还此前发的项目奖金178.6万元，算计补偿金额居然高达3.37亿元。

当然，王某个人无法承当高达3亿元的补偿债款，神州证券一怒之下将该名职工告上了法庭。

无法证明“职工负全责”诉讼恳求遭法院悉数驳回

在上述诉讼恳求中，神州证券将此次资管事务呈现的风控缝隙的事情，归咎于该项目参加职工之一王某，并终究对王某提出了诉讼补偿上亿的恳求。

为此，神州证券还供给了劳作合同书、页截图、项目立项请求表、奖金分配明细、公司内部严峻危险事项处置处理办法、公司内部准则等相关文件来证明，王某和项目呈现问题并发生丢失有直接相关。

不过，关于券商让职工补偿超3亿资金的诉讼恳求，北京市朝阳区人民法院并没有给予支撑。

法院以为，神州证券供给的根据部分真实性无法承认，其中有根据上显现项目呈现问题是因为经济环境欠好，资金忽然开裂导致，并注明项目前期做了很好的尽职查询作业，但该项意图首要担任人是金某，并非王某；而且未能显现其作业失误导致公司丢失。

在法院看来，监管的处分内容说明晰神州公司有些作业存在需求改善的当地，但未能表现这些问题的发生均与王某某作业存在直接联系，且该项目在施行进程中包括领导决议方案、出售推行、准则执行等各方面，若仅由个别职工承当悉数公司危险和职责，本院以为显失公正，公司的运营进程系各个组织团体一起决议方案、施行，不能简略推脱为由某职工单独承当。

与此一起，神州证券未能提交有力根据证明其公司被监管部门采纳歇业整顿的监管办法以及公司经济丢失是由王某某作业失误直接导致，即未能证明公司丢失与王某某之间存在直接的因果联系。

此外，神州证券也未能证明王某某为公司首要决议方案人或担任人，亦未能提交两边约好或向王某某送达并公示的准则规则，即项目呈现问题应当免除劳作联系或交还已发放项目奖金的根据。

为此，法院驳回神州证券的悉数诉讼恳求。

因为神州证券不服一审判定，再次上诉北京市第三中级人民法院要求再次审理，并坚持要求王某补偿丢失。更严峻的是，神州证券在二次诉讼环节，还提出王某的职务行为涉嫌刑事犯罪。

而在二审环节，法院仍然保持原判，并明确指出，一审法院判定驳回神州公司的诉讼恳求并无不当。一起，神州公司并未提交根据证明王某某的职务行为涉嫌刑事犯罪，亦未就此向公安机关报案，故对神州公司的该项请求不予允许。

终究，二审法院判定保持一审原判，并确定为终审判定。

内控失序吃下罚单大股东净利大跌

事实上，让神州证券如此垂青此次处分结果的原因，不只在于资管事务遭歇业六个月的处分，还在于因资管方案踩雷，神州证券高层也被罚了。可是监管要点重视的目标，并非上述诉讼所提及的王某，而是资管事务副总经理金某。

据青岛证监局另一份公告显现，因该资管方案呈现许多违规行为，时任神州证券财物处理事务分担副总经理、担任该项事务的高档处理人员金鉴，对此负有职责，被青海证监局采纳监管说话的办法。

事实上，这并非神州证券初次因事务违规而收到监管罚单了。本年1月，据福建证监局发表公告显现，神州证券福建分公司担任经纪人王某光因违规操作，被证监局采纳出具警示函的办法。

上述罚单显现，王某光在神州证券福建分公司担任经纪人期间，存在替客户处理证券认购、买卖、资金查询，与客户约好共享出资收益等行为，违背相关规则，被福建证监局出具了警示函的监管办法。

揭露材料显现，神州证券是新三板公司九鼎集团的控股子公司，持有其89.02%的股份，神州证券成立于2002年，注册地点在青海。据最新财报，九鼎集团前三季度营收63.37亿元，同比削减12.74%，归属于挂牌公司股东的净利润巨亏高达12亿元，同比削减522.32%。

在2018年的监管分类评级中，神州证券被下调2级，从B级变为CC级。而在2015年和2016年神州证券的分类评级为BB级。