融资公司_违规炒股获利超160万！这家券商营业部副总遭罚没329万，借他人账户交易额达1.1亿 炒股用哪个证券开户好

违规炒股获利超160万！这家券商营业部副总遭罚没329万，借别人账户生意额达1.1亿

新《证券法》施行满月之际，证监会及各地证监局连续发布处分函，再次对证券从业人员的违规执业行为敲响警钟。

4月3日，证监会及山东证监局连续发布行政处分决议，剑指证券从业人员违法生意股票。

申万宏源证券某营业部副总罗某数年来操控其哥哥证券账户进行股票生意，累计生意股票金额1.1亿元，获利164.5万元；华鑫证券某营业部职工陆某阳在成为证券公司从业人员后近一年时间内，仍旧借别人证券账户进行股票生意，获利33.43万元。该二人均被处没一罚一的罚没收入，算计罚没约396万。

无独有偶，连日来，各地证监局发表了多份针对证券从业人员的罚单，除了对违规生意股票行为持续重拳出击外，还对违规代客理财、“飞单”等行为进行处分。据守法律法规的底线、据守工作道德的底线是证券从业人员的执业准则，新《证券法》布景下，券商和证券从业人员更需增强合规认识，严厉合规监管。

营业部副总违规炒股

4月3日，证监会发布的行政处分决议书显现，时任申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗某自2013年5月份起，实践操控其哥哥“罗某2”的证券账户进行股票生意，到查询日，该证券账户生意股票金额1.11亿元，获利164.51万元。

据证监会发表信息，2013年5月份，其哥哥在罗某地点营业部开立证券资金账户，至查询日，该账户共转入资金847.77万元，这些资金中有269万来自罗某、罗某能等银行账户，有461.5万来自陈某等8名营业部职工银行账户。至查询日，罗某2证券账户银证转出资金共556万元，资金去向为罗某等银行账户265万，徐某翊等4名营业部职工银行账户162.5万元。

2013年5月30日至查询日，罗某2证券账户宣布的成交证券托付指令合计457次，包含货台托付15次、上托付437次、手机托付5次。其间436次上托付的IP归属地会集在申万宏源证券衢州县西街营业部，426次上托付指令经过罗某的工作笔记本电脑和台式机电脑宣布；手机托付电话号码的机主是罗某的朋友吴某霞，罗某承认其运用吴某霞手机操作“罗某2”证券账户。

证监会依据2005年修订的《证券法》规则对罗某案进行审理，以为其违反了证券从业人员不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的规则。值得一提的是，2020年新修订的《证券法》仍然连续了该规则，清晰证券从业人员生意股票将被没收违法所得并处分款。

听证进程中，罗某提出申辩定见，以为证券账户获利应以股票实践卖出价值作为核算依据，在承受查询后至2018年5月前，她将其操控账户一切股票清仓。证监会在复核后采用该申辩定见，对其实践获利状况从头核算，得出164.5万的违法所得。依据该营业部副总违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，证监会对其做动身没一罚一的处分决议，同处329万元罚没收入。

践踏执业“红线”必受罚

同样是4月3日，山东证监局发布行政处分决议书，对华鑫证券烟台迎春大街证券营业部职工陆某阳违法生意股票行为做出处分。监管查实，在2017年8月14日陆某阳成为证券公司从业人员时，借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”10万余股未依法转让，尔后近一年内持续使用该账户进行证券生意，期间累计生意股票20只，买入金额2018万，卖出金额2274万，共获利33.43万元。山东证监局决议对陆某阳采纳责令改正，并处没一罚一合计66.86万元的处分没收入。

违法生意股票是证券从业人员被明令制止的执业“红线”，除了证券从业人员借别人名义自己持有、生意股票外，还包含代客理财。3月30日，长江证券深圳分公司因部属部分营业部反常生意监控剖析不到位，单个经纪人存在违规代客理财的状况等，收到了深圳证监局责令改正的行政监管办法。

值得一提的是，金融机构不能“代客理财”的现状正在逐渐被打破，现在已有单个券商、银行、公募基金、第三方渠道等拿到了基金投顾试点资历，能够有极限地展开托付基金理财服务。可是现在状况下，证券从业人员代客理财并未彻底铺开，更不能代客生意股票事务。

此外，“飞单”也是营业部职工简单践踏的“红线”。4月1日，上海证监局对中信证券上海分公司职工杨某媚出局警示函，因其向客户引荐非中信证券发行或代销的金融产品，且参加了部分产品的出售进程，该行为《证券经纪人办理暂行规则》相关规则。除了收到警示函外，杨某媚还被计入了证券期货市场诚信档案，或将影响今后的工作开展。

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