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基金销售资格(基金销售资格证书)

wx头像 wx 2022-04-13 10:33:22 6
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记者 | 胡冰

修改 | 张一诺

12月31日，中国证监会黑龙江监管局发布了一份处分决议书，剑指龙江银行股份有限公司。

经查，龙江银行存在以下景象：

基金销售资格(基金销售资格证书)

一是多个分支组织基金出售业务负责人不具备基金从业资历；

二是对分行成绩查核中，未设置基金保有量查核目标；

三是该公司揭露途径如手机银行在向客户展现基金产品信息时，虽可以展现基金的净值、费率、前史成绩及管理人等基本信息，但没有展现基金合同、基金招募说明书、概要材料等信息。

上述景象不符合《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》（以下简称《管理办法》）第八条、第三十条规则。根据《管理办法》第五十三条，中国证监会黑龙江监管局决议对龙江银行股份有限公司采纳责令改正的监督管理办法。

在2021年9月，原董事长张建辉因涉嫌严峻违纪违法，被黑龙江省委纪委监委纪律检查和督查查询。此前，龙江银行已有多位高管落马。

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