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国融资管(国融资管是正规平台吗)

wx头像 wx 2022-04-12 03:48:57 6
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7月12日，内蒙古证监局发布了一则公告。

公告称，内蒙古证监局发现国融证券存在以下问题：国融证券“太极1号”资管产品2013年至2014年期间办理较为粗豪，时任资管事务担任人在该产品2013年初始征集资金时认购劣后级比例，国融证券未及时处理该资管事务担任人换回太极1号资管产品次级比例请求，国融证券未全面收拾归档太极1号相关事务材料；关于资管团队部分宣扬材料内容不符合实践。

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上述行为违反了《证券公司客户财物办理事务办理办法》第三条、第五条，《证券公司调集财物办理事务实施细则》第三条、第二十条、第五十一条的规则。依照《证券公司客户财物办理事务办理办法》第五十七条的规则，内蒙古证监局决议采纳如下行政监管办法：

责令国融证券在2021年7月 15 日至 2022 年 1 月 15日期间，每3个月针对私募资管事务展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内，向内蒙古证监局报送合规查看陈述。

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