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严查从业人员违规炒股，又有两位券商职工被没一罚一，其间一名仍是营业部副总

财联社讯，屡禁不止的证券从业人员违规炒股又有新的事例。因违规炒股，近来，监管对两名证券从业人员开出罚单。

4月3日，证监会和山东证监局挂两则行政处分决议书，因违规持有、生意股票，分别对两名证券从业人士“没一罚一”的处分。

值得注意的是，于3月1日正式实施的新修订的证券法再次清晰，证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

申万宏源营业部副总生意457次，罚没329万

证监会处分决议书显现，自1997年起，罗蓓便在在申银万国证券衢州县西街营业部作业。2009年，罗蓓担任副总经理，一起兼任营销总监，2007年12月，罗蓓获得中证协执业证书。

2013年5月后，罗蓓实践操控“罗某”证券账户进行股票生意，2013年5月30日至查询日，“罗某”证券账户宣布的成交证券托付指令合计457次，包含货台托付15次、上托付437次、手机托付5次。

其间436次上托付的IP归属地会集在申万宏源证券衢州县西街营业部，426次上托付指令经过罗蓓的作业笔记本电脑和台式机电脑宣布；手机托付电话号码的机主是罗蓓的朋友吴某霞，罗蓓承认其运用吴某霞手机操作“罗某”证券账户。

2013年5月30日，“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定生意。到查询日，罗蓓运用“罗某”证券账户生意股票金额1.11亿元，获利164.51万元。

证监会以为，罗蓓在任职期间经过实践操控“罗某”证券账户进行股票生意的行为违背2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的规则，构成“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、别人名义持有、生意股票”的景象。

罗蓓提出四点申辩理由，恳求从轻处理

关于证监会的处分决议，罗蓓提出了四点申辩理由：

榜首，确定证券账户获利应当以股票实践卖出的价值作为核算依据，且应当补齐2018年期间的生意数据。罗蓓在承受查询后至2018年5月前，将其操控账户内一切股票清仓，应当将违法所得核算截止日从我会查询日后延至2018年5月底其悉数清仓时止。

第二，核算确定信誉证券账户获利时未扣除融资融券应付出的利息，并不合理。罗蓓操控“罗某”证券账户下挂信誉账户融资融券生意中所付出的利息应当予以扣除。

第三，“罗某”证券账户由罗蓓和罗某一起办理，收益也由两边平分，罗蓓仅获得一半获利。不应当将一切违法所得算在罗蓓一个人头上。

第四，罗蓓具有《行政处分法》第二十七条规则的依法从轻或许减轻处分的法定情节，期望得到从轻处理。一是在承受查询后自动卖出一切股票，中止违法行为。二是活跃合作证监会查办其他案子。三是片面恶性不大并及时纠正过错。四是日子困难，难以承受如此多的罚款金额。

证监会表明，对罗蓓提出的第二到第四点不予采用，至于榜首点，罗蓓在承受证监会查询后，中止了违法行为，并将所持股票悉数清仓。其股票清仓后的实践获利状况与举行听证会前我会对其进行查询时确定的获利状况差异过大，其提出的依照实践获利核算违法所得的申辩定见具有合理性。证监会依法予以采用，并依据罗蓓实践获利状况对违法所得从头进行了核算，扣除合理税费后的违法所得为164.51万元，并处以164.5万元的罚款。

华鑫证券职工生意股票20只，盈余33万

山东证监局3日也发布一则行政处分决议书。

决议书显现，陆远阳于2017年7月17日开端在华鑫证券有限责任公司烟台迎春大街证券营业部作业，2017年8月14日获得证券执业资历。“刘某林”账户于2015年11月开立于华鑫证券有限责任公司烟台迎春大街证券营业部，由陆远阳操控运用，该账户资金的首要来历和去向均为陆远阳。

2017年8月14日陆远阳成为证券公司从业人员时，借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”103,960股未依法转让。2017年8月14日至2018年7月25日期间，陆远阳运用“刘某林”账户进行证券生意，期间累计生意股票20只，买入金额为2018.65万元，卖出金额为2274.66万元，生意股票总成交金额4293.31万元，共获利33.43万元。

以上现实有相关劳动合同、证券业执业证书、薪酬社保发缴记载、相关账户生意数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等依据证明，足以确定。山东证监局决议，责令陆远阳改正，没收陆远阳违法所得33.43万元，并处以33.43万元罚款。

值得注意的是，这两份罚单发文时刻是在新证券法发布之前。新修订的证券法再次清晰，证券从业人员直接或许化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

证监会对商场违法行为始终保持高度重视。据证监会官揭露显现，2019年全年，证监会共下发136份行政处分书，较去年添加5份。下发商场禁入决议书13份。其间触及内情生意的案子多达55宗，占比超越40%；触及信披违规案子有29宗，商场操作案子14宗，从业人员炒股案子9宗，这9宗罚没金额最低6万，最高达两千万元，所触及的券商包含东吴证券、中航证券、中信建投证券、东莞证券、浙商证券、开源证券、申万宏源、东北证券等多家公司。