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为更好地满意广阔出资者的理财需求，上海海通证券财物处理有限公司（以下简称“本公司”）决议自2022年3月31日起，在本公司直销途径及相关调集方案的代销组织注册旗下部分调集财物处理方案转化事务。

一、 适用的产品规模

相关事务处理时刻与详细流程以出售组织的规矩为准。处理人规矩单笔转化比例不得低于100份。各出售组织可依据各自状况设定单笔最低转化转出比例，除调集方案处理人还有公告外，不得低于调集方案处理人规矩的上述最低比例约束。出资者在各出售组织进行出资时应以出售组织的公告为准。

二、 注册转化事务的出售组织

1、 直销组织

本调集方案的直销组织为上海海通证券财物处理有限公司，出资者可在此办

理上述调集方案的转化事务。

如有疑问，出资者可拨打客服电话咨询或登录相关网址进行查询：

上海海通证券财物处理有限公司

客户服务电话：021-23154762

公司网站：htsamc

2、 代销组织

（1）海通证券股份有限公司

客服电话：95553

网址：htsec

（2）上海天天基金出售有限公司

客服电话：95021

网址：fund.eastmoney

（3） 蚂蚁（杭州）基金出售有限公司

客服电话：4000-766-123

公司网站：fund123

（4） 上海银行股份有限公司

客户服务电话：95594

公司网站：bosc

上述代销组织未代销本公司旗下一切调集方案的，则只处理该组织所代销的本公司旗下调集方案之间已注册的转化事务。如上述事务处理组织产生变化，本公司将依照规矩在规矩前言上另行公告，敬请出资者留心。

三、 调集方案转化事务

关于调集方案转化事务的费率核算及事务规矩请另行拜见调集方案最新的招募阐明书、转化事务规矩阐明及本公司已刊登的处理转化事务相关公告，出资者请求调集方案转化时应遵从各出售组织的规矩提交事务请求。

四、 费率优惠活动

1、直销组织

自2022年3月31日（含）起，出资者经过本公司直销途径处理上述调集方案转化事务的，可享受转化补差费费率一折优惠。

2、代销组织

自2022年3月31日起（含），出资者经过海通证券股份有限公司、上海天天基金出售有限公司、蚂蚁（杭州）基金出售有限公司处理上述调集方案转化事务时，参与出售组织公告的费率优惠活动，详细扣头费率及费率优惠期限以各出售组织公告为准。

原产品费率请详见财物处理合同、招募阐明书（更新）等法令文件，以及本公司发布的最新事务公告。

五、 重要提示

1、因为各出售组织体系及事务组织等原因，或许展开上述事务的时刻有所不同，出资人应以出售组织详细规矩的时刻为准。出资者在各出售组织处理本调集方案事务，详细处理规矩及程序请遵从各出售组织的规矩。

2、危险提示：本公司许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用调集财物处理方案财物，但不确保调集财物处理方案必定盈余，也不确保最低收益。出资需慎重，敬请出资者留意出资危险。出资者请于出资前应仔细阅览调集财物处理方案的财物处理合同、招募阐明书（更新）、产品资料概要（更新）等法令文件以及相关事务公告，充分认识产品的危险收益特征和产品特性，仔细考虑产品存在的各项危险要素，并依据本身的出资意图、出资期限、出资经历、财物状况等要素充分考虑本身的危险承受能力，在了解产品状况、出售组织恰当性定见的基础上，理性判别并慎重做出出资决策。

本公告的解释权归上海海通证券财物处理有限公司一切。

特此公告。

上海海通证券财物处理有限公司

2022年3月30日

上海海通证券财物处理有限公司

旗下参公调集财物处理方案转化事务

规矩阐明

上海海通证券财物处理有限公司（以下简称“本公司”）现将参公调集财物处理方案转化事务规矩阐明如下：

一、 适用的调集方案规模

适用于本公司旗下已注册转化事务，并已依照《证券公司大调集财物处理事务适用<关于标准金融组织财物处理事务的辅导定见>操作指引》的规矩完结标准及合同改变或后续改变注册为公募基金的调集财物处理方案。

二、 调集方案转化事务

调集方案转化指调集方案比例持有人依照财物处理合同和处理人到时有用公告规矩的条件，请求将其持有处理人处理的、某一调集方案的比例转化为处理人处理的其他调集方案的比例的行为。

转化的两只调集方案有必要都是由同一出售组织出售的同一处理人处理的、在同一调集方案注册挂号组织处注册挂号的调集方案。出资者处理调集方案转化事务时，转出比例需是可用比例，转出方的调集方案有必要处于可换回状况，转入方的调集方案有必要处于可申购状况。

一般状况下，同一调集方案的不同调集方案比例之间不行转化，在调集方案财物处理合同、招募阐明书中特别约好的状况在外。

三、 转化费用及核算公式

1、调集方案转化费用

调集方案转化费用由转出调集方案换回费及转入调集方案的申购补差费组成，详细收取状况视申购费率和换回费率的差异状况而定。调集方案转化费用由调集方案比例持有人承当，在调集方案比例持有人转化调集方案比例时收取。

在进行调集方案转化时，如触及的转出调集方案在转化时收取成绩酬劳,则计提该笔比例的成绩酬劳。本公司旗下调集方案的成绩酬劳核算方法和比例详见各调集方案的财物处理合同及招募阐明书。同一笔转化事务中包含不同持有时刻的调集方案比例，别离依照比例明细计提成绩酬劳。

为更好服务出资者，本公司可对出资者申购补差费率进行扣头优惠，转出调集方案的换回费无优惠。另本公司将不对代销组织申购补差费率设扣头约束，详细申购补差费扣头以出售组织为准。

(1) 换回费

转出调集方案视同换回请求，如触及的转出调集方案有换回费率,则收取该调集方案的换回费用。本公司旗下调集方案的换回费率及相应换回费用计入调集方案产业的比例详见各调集方案的招募阐明书。同一笔转化事务中包含不同持有时刻的调集方案比例，别离依照持有时刻收取相应的换回费用。

(2) 申购补差费

转化申购补差费依照转入调集方案与转出调集方案的申购费率的差额收取，当转入调集方案的申购费率高于转出调集方案的申购费率时，应交纳转入调集方案和转出调集方案的申购费差额，反之则不收取申购补差费。以外扣法计费。本公司旗下调集方案的原申购费率详见各调集方案的招募阐明书以及相关公告。

2、 转化比例的核算公式及举例：

转出调集方案承认金额=转出调集方案比例×转化请求当日转出调集方案的比例净值

申购补差费=（转出调集方案承认金额-转出调集方案的换回费）×申购补差费率×扣头率/（1+申购补差费率×扣头率）

（详细转出调集方案的换回费的核算方法详见各调集方案的招募阐明书）

转入承认金额=转出调集方案承认金额-转出调集方案的换回费-申购补差费-转出调集方案计提的成绩酬劳（如有）

转入调集方案比例=(转入承认金额+A）/转化请求当日转入调集方案的调集方案比例净值

其间：

A为转出调集方案比例对应的未付出收益，若转出基金为非钱银类调集方案，则A=0。

举例：一出资者将持有的15个月的10,000.00份海通中心优势A类比例转化到海通安裕中短债A类比例，假定转化请求日海通中心优势A类比例和海通安裕中短债A类比例净值别离为1.1000元和1.0500元，该持有期限换回中心优势A类比例对应的换回费率为0.2%，申购补差费率为1.2%，海通中心优势A类比例转出产生的成绩酬劳为100元，则有：

转出中心优势A类比例承认金额=10000*1.1000=11000

转出中心优势A类比例换回费=11000*0.2%=22

申购补差费=（11000-22）*1.2%/（1+1.2%）=130.17

成绩酬劳=100元

转入海通安裕中短债A类比例承认金额=（11000-22-130.17-100）=10747.83

转入海通安裕中短债A类比例承认比例=10747.83/1.05=10236.03

调集方案详细比例以注册挂号组织的记载为准。上述调集方案转出金额以四舍五入的方法保存至小数点后两位，由此产生的差错在转出资金的调集方案财物中列支；转入比例以四舍五入的方法保存至小数点后两位，由此产生的差错在转入的调集方案财物中列支。

四、 转化事务规矩

1、 “不知道价”准则，即转化价格以请求当日收市后核算的调集方案转出、转入的比例净值为基准进行核算。

2、调集方案转化以比例为单位进行请求，遵从“先进先出”准则，即依照持有调集方案比例挂号日期的先后次第进行次序转化转出。假如转化请求当日，一起有换回请求的状况下，则遵从先换回后转化的处理准则。调集方案转化请求转出的调集方案比例有必要是可用的比例，转出方的调集方案有必要处于可换回状况，转入方的调集方案有必要处于可申购状况；假如触及转化的调集方案有一方不满意本状况要求，调集方案转化请求处理为失利。

3、转化费用的核算选用单笔核算法。即出资者在T日屡次转化的，依照分笔核算各笔的转化费用。

4、处理人应以买卖时刻完毕前受理有用转化请求的当天作为转化请求日（T日），在正常状况下，调集方案挂号组织在T+1日内对该买卖的有用性进行承认。T日提交的有用请求，出资人可在T+2日后（包含该日）到出售网点货台或以出售组织规矩的其他方法查询请求的承认状况。处理人能够在法令法规答应的规模内，对上述事务处理时刻进行调整，并提早公告。

出售组织对转化请求的受理并不代表该请求必定成功，而仅代表出售组织的确接收到转化请求。转化的承认以挂号组织的承认成果为准。关于转化请求及转化比例的承认状况，出资人应及时查询并妥善行使合法权利。

5、处理人规矩单笔转化比例不得低于100份。各出售组织可依据各自状况设定单笔最低转化转出比例，除调集方案处理人还有公告外，不得低于调集方案处理人规矩的上述最低比例约束。出资者在各出售组织进行出资时应以出售组织的公告为准。若转入调集方案有大额申购约束的，则需遵从相关大额申购约束的约好。

6、当某笔转化事务导致调集方案比例持有人在出售组织（网点）保存的调集方案比例余额小于转出调集方案的《财物处理合同》和《招募阐明书》中“最低持有比例”的相关条款规矩时，在转化时需一次悉数转化。假如转化后剩下比例低于调集方案最低持有比例，则处理人有权将低于最低持有比例部分进行强赎。

7、产生巨额换回时，调集方案转出与调集方案换回具有相同的优先级，由调集方案处理人依照财物处理合同规矩的处理程序进行受理。

8、调集方案转化后，转入调集方案比例的持有时刻将从头核算，即转入调集方案比例的持有期将自转入调集方案比例被承认日起从头开始核算。

五、 暂停调集方案转化

调集方案转化视同为转出调集方案的换回和转入调集方案的申购，因而有关转出调集方案和转入调集方案关于暂停或回绝申购、暂停换回的有关规矩也一般适用于暂停调集方案转化。详细暂停或康复调集方案转化的相关事务请详见到时本公司发布的相关公告。

六、 事务咨询

七、 重要提示

1、 本公告仅对调集方案转化事务的有关事项予以阐明。出资者欲了解调集方案的详细状况，可经过本公司网站（htsamc）查阅调集方案的财物处理合同、招募阐明书（更新）、产品资料概要（更新）等法令文件以及相关事务公告。

2、本公司处理的调集方案如注册调集方案转化事务，则适用于本公告规矩；如依据详细状况不适用于本公告规矩，或存在与本公告规矩特别规矩的，则以本公司到时公告为准。

3、本公司能够依据商场状况调整调集方案转化事务的详细规矩，到时本公司将另行公告。

八、 危险提示

1、 本公司许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用调集方案财物，但不确保调集方案必定盈余，也不确保最低收益。

2、 出资需慎重，敬请出资者留意出资危险。出资者请于出资前应仔细阅览调集方案的财物处理合同、招募阐明书（更新）、产品资料概要（更新）等法令文件以及相关事务公告，充分认识产品的危险收益特征和产品特性，仔细考虑产品存在的各项危险要素，并依据本身的出资意图、出资期限、出资经历、财物状况等要素充分考虑本身的危险承受能力，在了解产品状况、出售组织恰当性定见的基础上，理性判别并慎重做出出资决策。

3、 敬请出资者重视恰当性处理相关规矩，提早做好危险测评，并依据本身的危险承受能力购买危险等级相匹配的产品。