全国证券从业人员资格考试(全国基金从业考试官网)

陪同了证券从业者20余年的证券从业资历考试，将迎来严峻革新。

3月17日，中国证券业协会研讨起草《证券从业人员专业才干水平点评测验施行细则（征求意见稿）》（简称“《测验施行细则》”），全文共六章五十三条。要点从测验分类、测验意图、报考条件、成果办理模式、测验纪律等多方面进行细化。

首要，离别了硬性的门槛式从业资历考试，行将推广的专业才干水平点评测验，将转变为非准入型测验。依照此前推出的《证券基金运营安排董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》规矩，部分契合要求人员可免试。

其二，调整后的水平点评测验将“归纳调查从业人员专业才干是否契合职业和对应岗位要求”作为测验意图。一起测验类型也得以清晰，分为从业人员专业才干水平点评测验和高档办理人员水平点评测验两类。其间，一般事务水平点评测验对应两大根底科目，即证券市场根本法令法规和金融市场根底知识；专项事务水平点评测验对应的专业科目包含：出资银职事务、证券出资参谋事务、发布证券研讨报告事务等。试卷正确率到达60%以上即为到达根本要求。

其三，调整了报名条件和成果办理准则，并设置成果有用期。一起，为做好新老准则的联接办理，给予已经过考试的人员5年过渡期。

其四，在本来17种违规景象的根底上，再新增四则，并依据违规行为严峻程度，将处理类别调整为细微、一般、严峻、特别严峻四类。其间对特别严峻的违规景象，给予撤销当次悉数成果且禁考5年。

中证协表明，《测验施行细则》是为更好地习惯我国证券职业高质量开展新要求。本次征求意见将到4月16日。

亮点一：离别20多年从业考试，调整习惯新开展

历经30余年开展变迁，我国资本市场发生了显着改动，证券从业人员准入门槛也在因时而变——沿用20余年的证券从业资历考试将调整为非准入型的专业才干水平点评测验。

为标准证券从业人员专业才干水平点评测验的施行作业，点评证券公司董事、监事、高档办理人员及从业人员的专业才干，更好地习惯我国证券职业高质量开展新要求，参照国家相关考试规矩，依据相关法令法规、监管规矩和自律规矩，证券业协会研讨起草了《证券从业人员专业才干水平点评测验施行细则（征求意见稿）》（简称“《测验施行细则》”）。

《测验施行细则》共六章五十三条，大体包含证券公司董监高及从业人员专业才干水平点评测验作业的安排、出题、成果办理、参与各方职责等首要内容。

协会对本次《测验施行细则》的起草布景做出进一步介绍。

协会表明，证券业从业人员资历考试施行20余年，为证券职业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券职业从事证券事务。一起也有大批大众经过参与考试，学习把握了证券法令和根底知识。证券业从业人员资历考试为培养资本市场发挥了积极作用。

但跟着资本市场的开展改动，国务院“放管服”变革继续推动，新《证券法》的颁布施行，证券职业进入了新的开展时期。协会清晰提出，证券从业人员办理方法已改动，经过考试不再是从事证券事务所需的有必要条件，以资历办理为根底的考试办理准则已显着滞后于局势改动，亟需进行相应调整和完善。

亮点二：更名为“专业才干水平点评测验”，设两大测验科目

改变考试名称是本次《测验施行细则》的一大亮点，即由证券从业资历考试调整为非准入型的专业才干水平点评测验。一起，测验类型也得以清晰，分为从业人员专业才干水平点评测验和高档办理人员水平点评测验两类，这两类考试又各含两个子类别。

其间从业人员专业才干水平点评测验包含一般事务水平点评测验和专项事务水平点评测验；高档办理人员水平点评测验分为一般高档办理人员水平点评测验和专项高档办理人员水平点评测验。

不同类别的考试各有何偏重？依据《测验施行细则》，一般事务水平点评测验调查拟任董事长、从事事务办理作业的其他董事和监事、高档办理人员及从业人员是否熟练把握证券事务专业知识，到达相应专业才干水平。专项事务水平点评测验在此根底上，进一步调查拟任证券出资参谋、证券分析师、保荐代表人等是否熟练把握相关专业知识，到达相应专业才干水平，包含证券出资参谋专业才干水平点评测验、证券分析师专业才干水平点评测验、保荐代表人专业才干水平点评测验等。

一般高档办理人员水平点评测验调查拟任董事长、副董事长、监事会主席、高档办理人员对相关法令法规的了解程度。专项高档办理人员水平点评测验首要针对拟任合规负责人、资信评级安排高档办理人员等岗位，调查其对相关法令法规和监管规矩等的了解程度。

已然着重的对错准入型，那么调整后的专业才干水平点评测验都调查哪些科目？从业人员专业才干水平点评测验中，一般事务水平点评测验对应两大根底科目，即证券市场根本法令法规和金融市场根底知识；专项事务水平点评测验对应的专业科目包含：出资银职事务、证券出资参谋事务、发布证券研讨报告事务等。

高档办理人员水平点评测验中，一般高档办理人员水平点评测验对应的科目为证券公司高档办理人员水平点评测验；专项高档办理人员水平点评测验对应的专业科目则包含合规办理人员水平点评测验、证券评级事务高档办理人员资质测验等。

亮点三：测验意图更重视专业才干

对证券从业人员的调查意图的调整也是《测验施行细则》中一大亮点，调整前调查的首要标准是从业人员的相关根底知识，调整后则更重视其专业才干是否契合岗位要求，由此进一步丰厚了从业人员才干水平的点评方法。

协会指出，新《证券法》规矩了证券公司从事证券事务的人员应当品德杰出，具有从事证券事务所需的专业才干。相应的《测验施行细则》将测验意图调整为以查核从业人员的相关根底知识为主，转向归纳调查从业人员专业才干是否契合职业和对应岗位要求，规矩了测验成果是证明其具有从事相应证券事务的专业才干的参阅。

关于考试及格线，《测验施行细则》也有清晰规矩，即试卷正确率到达60%以上即为到达根本要求。其间，一般事务水平点评测验成果到达根本要求是指在一年内证券市场根本法令法规和金融市场根底知识两项根底科目测验成果均到达根本要求。

亮点四：设置一年成果有用期

跟着我国资本市场的开展，相关法令法规不断完善，事务（产品）立异丰厚，从业人员需求及时了解把握新规矩、新事务、新产品，才干实在服务实体经济和社会财富办理，维护出资者利益；一起也为引导大众理性“考证”，《测验施行细则》归纳过往参阅人员从业状况和证券职业对人才的实践需求，学习其他水平点评类考试，调整了报名条件和成果办理准则，设置成果有用期。

详细来看，在报名条件方面，《测验施行细则》着重，报名参与一般事务水平点评测验的人员须年满18周岁、具有彻底民事行为才干，且获得国务院教育行政部分认可的大专及以上学历；或具有高中或适当于高中文化程度，且具有3年以上作业阅历；或是已被证券公司、出资咨询公司等安排聘任的人员。

成果办理准则方面，《测验施行细则》也作了更详细的安排。

首要是对合格标准的界定。《测验施行细则》规矩，测验成果到达根本要求是指“参阅科目试卷正确率到达60%以上”。一般事务水平点评测验成果到达根本要求，须一年内“证券市场根本法令法规”和“金融市场根底知识”两项根底科目测验成果均到达根本要求。

其次是成果有用期的划定。《测验施行细则》规矩，测验成果自获得之日起一年内有用。一般水平点评测验成果的有用期为自“证券市场根底法令法规”和“金融市场根底知识”两项根底科目中，最终一科到达根本要求之日起算。测验成果超越有用期的，不得作为挂号时相应专业才干水平的参阅。

值得注意的是，在成果有用期内挂号为从业人员的，相关测验成果在执业期间继续有用；从业人员离任等刊出挂号的，相关测验成果有用期为刊出挂号之日起一年。

一起，为做好新老准则的联接办理，《测验施行细则》还给予了已经过考试的人员5年过渡期（以此成果挂号为从业人员且正在执业的在外），为有志愿进入证券职业的老考生保留了必定的准备时间。一起，2015年变革前相关科目成果的联接安排，依照《证券业从业人员资历考试测验准则变革科目成果联接安排》确定。

亮点五：区分四类违规行为

依据近年来发现的考试违规景象及新特点，《测验施行细则》分类细化了违规职责，力求处理愈加精确、合理。

详细来看，依据违规行为严峻程度，将处理类别调整为细微、一般、严峻、特别严峻四类，并相应采纳撤销当场成果、撤销当次悉数测验成果、制止必定期限内参与测验等处理办法。对特别严峻的违规景象，给予撤销当次悉数成果且禁考5年。一起着重，上述违规信息将归入证券职业执业名誉鼓励束缚机制。

《测验施行细则》一起清晰测验违规景象从本来的17种添加至21种，新增被断定测验成果反常，且未按要求从头参与测验的景象为“细微违规”；新增在测验过程中查阅有关纸质资料的景象为“一般违规”；新增成心损毁、损坏测验设备，以及考生在测验过程中由作业人员帮忙施行做弊的两种景象为“严峻违规”。

亮点六：几类人员可不参与水平点评测验

2月18日，证监会发布《证券基金运营安排董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理办法》，对证券基金运营安排董事、监事、高档办理人员及从业人员的任职和执业行为作出详细标准。

《办理办法》表明，拟任证券基金运营安排董事长、副董事长、监事会主席、高档办理人员的人员，能够参与职业协会安排的水平点评测验，作为证明其了解证券基金法令法规的参阅。

更为引人重视的是，《办理办法》还规矩了部分满意相应条件的人员可免试。

依据《办理办法》，具有10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法令、管帐、信息技术等境内作业阅历，且从未被金融监管部分采纳行政处罚或许行政监管办法，拟任高档办理人员的，还应当担任证券基金运营安排部分负责人以上职务不少于5年，或许具有适当职位办理阅历；以及中国证监会和职业协会规矩的其他条件者，可不参与职业协会安排的水平点评测验。

责编:史健 | 审阅:李震 | 总监:万军伟

（来历：财联社）