恒泰证券大智慧的简单介绍

券商一年一度的“高考”又快放榜了。

七月过半，最牵动人心的时刻要来了，2019年度券商分类点评成果呼之欲出。就在7月20日，券商我国隆重推出分类评级（上篇）加分项（概况请见：《喜大普奔！券商分类评级加分榜出炉！6家能加15分领跑，哪家能借加分评A类？哪家无缘加分降级(上篇)》），这一篇将要点呈现减分项！

券商我国记者此前整理，2019年度分类点评中，有7家券商或将加分超越15分（含15分），华泰证券一举加18分，暂位列职业榜首。加加减减之后才得总分，各家券商扣分项的体现怎么呢？

券商我国记者不完全统计，证监会及其派出安排在2018年5月1日至2019年4月30日之间，累计发布了61张罚单，被点名处分的券商有48家。两家券商呈现相同的违规行为，别离被扣6分，在罚单项中扣分最多。

不过，依据《2019年证券公司分类点评作业草稿》，证券公司分类点评券商扣分项共有9大维度，罚单仅仅其间一个维度，很难以偏概全。有资深券业人士对记者表明，尽管券商其他各维度的状况很难为大众所知，但在点评期内产生严峻危险事情的券商，监管一般会对其降级处理。

要点一：48家券商遭罚，投职事务处分最重

券商我国记者不完全统计，证监会及其派出安排在2018年5月1日至2019年4月30日之间，累计发布了61张罚单，被点名处分的券商有48家。

详细来看，国信证券和华夏证券受罚最为严峻，违规事项均为担任财物重组财务顾问期间未勤勉尽责，被监管没收相关事务收入，并处三倍收入的罚款；别的，东方证券投行子公司东方花旗证券也因相同事务被处没一罚三的赏罚，并被责令改正。

依照《证券公司分类监管规则(2017修订)》相关规则，公司被施行罚款行政处分，每次扣5分；公司被施行没收违法所得行政处分，每次扣6分。遵从按最高分值扣分的准则，国信和华夏两家券商将别离被扣6分；遵从证券公司分公司折半扣分的准则，东方证券将被扣3分。

2019年分类点评查核期内，有6家券商被罚2次以上（含2次），别离为广发证券、恒泰证券、万联证券、网信证券、西部证券和长城证券。

其间，万联证券被三地证监局处分，违规事项别离为私募子公司在整改完结前开展事务，未照实报送危险操控目标以及督导非上市大众公司过程中未勤勉尽责，被广东证监局出具了两次责令添加内部合规检查次数的行政监管办法，以及被江苏证监局出具警示函。依照相关规则，万联证券算计被扣2.5分。

上一年6月底，西部证券因内部操控不完善、风控体系存在严峻缺点，被责令暂停股票质押式回购买卖事务半年，按规则需扣2.5分。暂停事务显着是受股权质押“乐视网”事务影响，本年上半年，西部证券对乐视网股票进一步计提财物减值预备，近10亿本金已累计计提充沛。别的，上一年9月份，因担任并购重组财务顾问期间，未准时出具督导定见，西部证券收到江苏证监局的警示函，再扣0.5分。

点评期内，广发证券因投行“价格战”以及对境外子公司管控不到位等违规事项，被监管下达两次责令改正的监管办法，算计将被扣2分；网信证券因净本钱等危险操控目标不符合法律规则的标准以及会集买卖体系产生毛病等事项，也被责令改正2次，将被扣2分；恒泰证券因内控不完善问题，以及未对专项方案根底财物进行全面的尽职查询等问题，被责令改正1次，警示1次，累计扣1.5分；长城证券因作为债券受托办理人时未勤勉尽责，以及信息安全办理和信息安全事情应对方面存在缺点，收了两份警示函，被扣1分。

另值得一提的是，点评期内，有两家券商高管被监管约谈，一位是光大证券原董事长薛峰，约谈原因是对子公司管控机制不完善，公司对严峻事项未严格执行内部决议计划流程等；另一位是西南证券总裁吴坚，因公司在大智慧并购重组项目中担任财务顾问期间的违规行为被约谈。依照分类监管规则，应各被扣1.5分。

不过需求阐明的是，因每个违规事项所消耗查询时刻纷歧，不扫除一些扣分事项相关影响已体现在2018年分类点评的或许，详细以2019年分类点评成果为准。

要点二：分支安排罚单19份，内控问题是重灾区

数量巨大的分支安排不免会呈现一些办理不标准等问题。据不完全统计，点评期内，各地证监局共向15家券商的分支安排下发19份监管罚单。

其间西藏东方财富证券有一家分公司及两个营业部算计3个分支安排被出具责令改正的行政监管办法，别离触及内控不完善、违背投资者恰当性要求以及存在屡次分支安排改变担任人报备超期等问题，算计扣1.5分。

东莞证券、联讯证券、银河证券等券商分支安排被出具两次监管函，问题多会集于内控不完善、办理合规存在缝隙、违规安排职工代销非正常途径的私募产品等，别离被扣1分左右。

要点三：6名营业部担任人受罚，违规炒股杀伤力大

在直观感触中，监管对券商职工出具的罚单并不比对安排罚单少，哪些职工处分会体现在券商分类点评中呢？券商分类监管规则表明，证券公司分支安排担任人等办理人员、保荐代表人等首要事务人员因对公司及分支安排违法违规行为负有责任被直接采纳上述办法的，按以上准则折半扣分，累计最高扣5分。

因保荐代表人的处分往往伴随着安排的严峻渎职，扣分项已体现在安排的处分傍边；分支安排担任人则成为分支安排层面影响分类点评成果的重要因素。券商我国记者整理了点评期内各券商营业部担任人收到的监管罚单。

据不完全统计，有6家券商营业部担任人在点评期内受罚，违规事项首要会集于违规炒股，以及为客户之间的融资供给中介等便当等行为。依照折半准则扣分，这些营业部担任人所供职的券商将被扣0.25分至3分不等。

其间，财达证券合肥潜山路营业部担任人独轶、方正证券南京珠江路证券营业部总经理姚磊都违规炒股，被处以罚款，姚磊还没没收了87万元违法所得。依照折半准则，对供职券商的扣分影响相应为2.5分以及3分。

要点四：反洗钱违规被注重

自律监管安排罚单也会在分类点评中进行相应扣分。据不完全统计，有4家券商在点评期内被股转体系出具自律监管办法，别离是中泰证券、万联证券、东方证券子公司东方花旗证券以及国都证券，违规事项均为督导新三板公司中未勤勉尽责，依据折半准则，这几家公司最多被扣0.25分。不过值得一提的是，万联证券的违规事项也被证监局出具了罚单。

2019年度，证券公司关于反洗钱事项的违规被监管十分注重。本年分类点评查核草稿的扣分项中，侧重说到，证券公司如因反洗钱等问题被其他政府部门采纳行政处分办法的，应当在单元格中标示，并在备注栏中填写详细状况阐明。银河证券因违背反洗钱法被央行出具行政处分，并处分款100万元，成为点评期内被央行总行处分的券商。别的，央行多个分支安排对多家券商及分支安排违背《反洗钱法》的行为作出了罚款决议。

别的，我国证券业协会、基金业协会等职业自律安排对券商出具的自律办法及纪律处分也被归入分类点评扣分项。

要点五：严峻危险事情降级不免

依据《2019年证券公司分类点评作业草稿》，证券公司分类点评券商扣分项共有9大维度47个小项，与2018年没有产生变化。

各券商需求从本钱足够、公司办理与合规办理、全面危险办理、信息体系安全、客户权益维护、信息发表、被采纳的办法状况、被自律安排采纳书面自律办法和纪律处分状况、其他等九大维度去归纳考评公司的扣分项，监管罚单对终究扣分状况并不能起决议作用。

有资深券业人士对记者表明，尽管券商其他各维度的状况很难为大众所知，但在点评期内产生严峻危险事情的券商，监管一般会对其降级处理。

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