天弘基金增利宝货币基金-青岛海尔股份有限公司 概况 青岛海尔股份有限公司公告(系列)

青岛海尔股份有限公司公告(系列)

股票简称：青岛海尔股票代码：600690编号：临2019-032

转债简称：海尔转债转债代码：110049

青岛海尔股份有限公司

2019年第一次

债券持有人会议抉择公告

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法令法规以及《青岛海尔股份有限公司揭露发行A股可转化公司债券征集说明书》、《青岛海尔股份有限公司可转化公司债券持有人会议规矩》的相关规矩，青岛海尔股份有限公司于2019年5月29日举行“海尔转债”2019年第一次债券持有人会议。本次债券持有人会议相关状况如下：

一、举行会议的基本状况

1、会议招集人：公司董事会

2、会议时刻：2019年5月29日下午15:00

3、会议地址：青岛市崂山区海尔路1号海尔工业园海尔大学A108室

4、会议举行和投票方法：会议采纳现场与通讯相结合的方法举行，投票采纳记名方法表决

5、债务挂号日：2019年5月21日

6、会议主持人：董事会秘书明国珍

7、本次会议的内容及招集、举行方法、程序均契合法令、法规及《征集说明书》的规矩。

二、会议到会状况

到会本次债券持有人会议的债券持有人及托付代理人共75人，代表本期未归还的债券算计6,062,140张，占公司可转化公司债券发行总数的20.16%。

此外，公司监事、部分高档办理人员及见证律师列席了本次债券持有人会议。

三、会议审议方案及表决状况

本次债券持有人会议以记名投票表决方法审议并经过了《青岛海尔股份有限公司关于改变部分可转化征集资金出资项目的方案》。

表决成果：赞同6,062,140张，占到会本次债券持有人会议的有用表决权债券总数的100.00%；对立0张，占到会本次债券持有人会议的有用表决权债券总数的0.00%；放弃0张，占到会本次债券持有人会议的有用表决权债券总数的0.00%。

四、律师见证状况

本次债券持有人会议经北京市金杜律师事务所律师见证并出具了《北京市金杜律师事务所关于青岛海尔股份有限公司2019年第一次可转化债券持有人会议的法令定见书》，定论定见如下：公司本次债券持有人会议的招集、举行、到会本次债券持有人会议的人员资历和招集人资历契合《公司法》、《证券法》等相关法令法规以及《征集说明书》、《会议规矩》的规矩；本次债券持有人会议的表决程序和表决成果合法、有用。

五、备检文件

1、青岛海尔股份有限公司2019年第一次债券持有人会议抉择；

2、北京市金杜律师事务所关于青岛海尔股份有限公司2019年第一次债券持有人会议的法令定见书。

特此公告。

青岛海尔股份有限公司董事会

2019年5月29日

股票简称：青岛海尔股票代码：600690编号：临2019-033

转债简称：海尔转债转债代码：110049

青岛海尔股份有限公司

中心职工持股方案额度分配及

权益归属的公告

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

青岛海尔股份有限公司于近期办理了职工持股方案权益归属相关事宜。详细如下：

一、公司第二期、第三期职工持股方案状况

1、中心职工持股方案之第二期持股方案相关状况

公司于2016年5月31日举行2015年年度股东大会，审议经过了《〈青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案〉及摘要的方案》，依据中心职工持股方案规矩，公司于2017年2月27日举行第九届董事会第四次会议，审议经过了《青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案之第二期持股方案及摘要》，中心职工持股方案之第二期持股方案的详细内容详见公司于2017年2月28日刊登在上海证券交易所站及相关法定发表媒体的公司公告。

依据第二期持股方案草案、《青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案之第二期持股方案办理办法》等的相关规矩，第二期持股方案参加职工为576人，共持有比例26,610万份。依据公司于2017年3月29日发表的《青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案之第二期持股方案完结股票购买的公告》，中心职工持股方案托付兴证证券财物办理有限公司建立的“青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案之第二期持股方案定向财物办理方案”，现已过二级商场的购买方法累计买入公司股票22,820,787股，成交均价约为人民币11.43元/股，成交金额为人民币260,768,338.35元，上述购买的股票依照规矩予以确认，确认时为自前述公告发表之日起12个月，即自2017年3月29日至2018年3月28日。

依据第二期持股方案草案，第二期持股方案的标的股票权益分二期归属至持有人，详细归属时刻在确认时结束后，由职工持股方案办理委员会确认。第二期持股方案项目下的查核目标及归属组织如下：1、第二期持股方案下的持有人系青岛海尔董事、监事、高档办理人员、及公司渠道人员的，其查核目标及归属为：该等持有人2017年度经管委会查核其成果为合格且2017年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2016年增加超越25%，则将其名下本期持股方案标的股票权益的40%悉数归属于持有人；假如增加幅度在20%-25%，由管委会决议归属的比例并报公司董事会薪酬与查核委员会赞同后进行归属；假如增加低于20%，则2017年不归属。该等持有人2018年度经管委会查核其成果为合格且2018年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增加超越10%，则将其名下本期持股方案标的股票权益的60%悉数归属于持有人；假如增加幅度在8%-10%，由管委会决议归属的比例并报公司董事会薪酬与查核委员会赞同后进行归属；假如增加低于8%，则2018年不归属。2、第二期持股方案下的除上述第1项外的持有人，经管委会查核，在2017年度、2018年度查核成果合格，别离归属40%、60%。

公司已于2018年5月12日公告了《中心职工持股方案额度分配及权益归属的公告》，确认了第二期持股方案556名持有人依据2017年度成绩确认的应归属股票871.76万股，依据个人查核成果，19名持有人因查核不合格、离任等原因，相应的比例暂不进行归属或许对其归属比例进行调整。综上，第二期持股方案第一次归属期内现已归属556名鼓励目标，算计归属股份871.76万股。

2、中心职工持股方案之第三期持股方案相关状况

相同，依据中心职工持股方案规矩，公司于2018年4月24日举行第九届董事会第十三次会议，审议经过了《青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案之第三期持股方案及摘要》，中心职工持股方案之第三期持股方案的详细内容详见公司于2018年4月26日刊登在上海证券交易所站及相关法定发表媒体的公司公告。

依据第三期持股方案草案、《青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案之第三期持股方案办理办法》等的相关规矩，第三期持股方案参加职工为635人，共持有比例27,130万份。依据公司于2018年5月23日发表的《青岛海尔股份有限公司中心职工持股方案之第三期持股方案完结股票购买的公告》，中心职工持股方案托付兴证证券财物办理有限公司建立的“青岛海尔股份有限公司第三期中心职工持股方案定向财物办理方案”，现已过二级商场的购买方法累计买入公司股票16,063,800股，成交均价约为人民币16.72元/股，成交金额为人民币268,586,736.00元，上述购买的股票依照规矩予以确认，确认时为自前述公告发表之日起12个月，即自2018年5月23日至2019年5月22日。

依据第三期持股方案草案，第三期持股方案的标的股票权益分二期归属至持有人，详细归属时刻在确认时结束后，由管委会确认。第三期持股方案项目下的查核目标及归属组织如下：1、第三期持股方案下的持有人系青岛海尔董事、监事、高档办理人员、及公司渠道人员的，其查核目标及归属为：该等持有人2018年度经管委会查核其成果为合格且2018年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增加超越10%，则将其名下本期持股方案标的股票权益的40%悉数归属于持有人；假如增加幅度在8%-10%，由管委会决议归属的比例并报公司董事会薪酬与查核委员会赞同后进行归属；假如增加低于8%，则2018年不归属。该等持有人2019年度经管委会查核其成果为合格且2019年度公司经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增加超越21%，则将其名下本期持股方案标的股票权益的60%悉数归属于持有人；假如增加幅度在16.64%-21%，由管委会决议归属的比例并报公司董事会薪酬与查核委员会赞同后进行归属；假如增加低于16.64%，则2019年不归属。2、第三期持股方案下的除上述第1项外的持有人，经管委会查核，在2018年度、2019年度查核成果合格，别离归属40%、60%。

二、本次归属状况

现因前述两期持股方案确认时已满，且依据山东和信会计师事务所出具的和信审字第000266号《青岛海尔股份有限公司审计报告》，2018年公司年度扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润较2017年增加17.38%。2019年5月23日，管委会举行会议，确认了：第二期持股方案544名持有人依据2018年度成绩及个人查核成果本次应归属股票12,248,613股，其他持有人因查核不合格或离任等原因，相应的比例暂不进行归属或许对其归属比例进行调整；第三期持股方案616名持有人依据2018年度成绩及个人查核成果本次应归属股票5,869,169股，其他持有人因查核不合格或离任等原因，相应的比例暂不进行归属或许对其归属比例进行调整；首期中心职工持股方案之前暂缓归属的177,812股也于本次归属。

公司董事、监事及高档办理人员7名，本次算计可归属3,538,840股，其所持股份若变化须恪守《上市公司董事、监事和高档办理人员所持本公司股份及其变化办理规矩》等的相关规矩。

公司已于2019年5月29日在中国证券挂号结算有限公司上海分公司办理了相关股票的过户事宜，算计数量18,295,594股，股票过户已办理结束。

特此公告。

青岛海尔股份有限公司董事会

2019年5月29日