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wx头像 wx 2022-04-08 18:20:18 6
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11月16日，广东证监局发布了一则关于对广州金控期货有限公司采纳责令改正办法的决议，又有期货公司因内控出现问题遭罚。

据行政监管办法决议书〔2020〕166号显现，广州金控期货存在未对客户的反常买卖行为施行有用监控、期货居间人办理方面存在缺点两项问题。

因而广东证监局确定，上述行为反映出广州金控期货存在内部操控、危险办理不到位问题，违背了《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规则。

依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，广东证监局决议对其采纳责令改正的行政监管办法。并要求其应高度重视，实在采纳整改办法，加强内部管控，依法合规开展事务。

《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十六条规则：期货公司应当树立并有用实行危险办理、内部操控、期货保证金存管等事务准则和流程，有用阻隔不同事务之间的危险，保证客户财物安全和买卖安全。

《期货公司监督办理办法》第一百零九条规则：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关规则的，中国证监会及其派出机构可以对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。

另据广州金控期货官网显现，广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。注册资本8亿元，具有产品期货经纪事务、金融期货经纪事务、期货出资咨询以及财物办理事务资历，现在下设13家营业部。中期协官网显现，最新的2020期货公司分类点评中，广州金控期货为BBB级。

天眼查显现，广州金控期货前三大股东别离分广州金融控股集团有限公司持股82.17%；广州市广永国有财物运营有限公司持股15.44%；万联证券股份有限公司持股1.25%。

值得注意的是，近期已有多家期货公司遭到处分，其间两家与广州金控期货同病相怜，皆因内控问题遭到处分。

10月27日，鲁证期货天津营业部负责人崔茂宗因任职期间，明知居间人承受客户全权托付、署理客户从事期货买卖，未向公司陈述上述事项，未实行勤勉尽责责任遭到天津证监局出具警示函。

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10月26日，上海东方期货因相关高管任职问题被确定存在公司管理不健全，内部操控紊乱等三项问题遭到上海证监局责令改正，而这已经是其年内第6次收到监管罚单。

10月12日，广州期货发布公告称收到中国证监会湖北证监局对其武汉营业部采纳责令改正办法的决议。广州期货武汉营业部内部操控不完善，未能有用防备和操控危险，不符合相关规则被责令期限改正。

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