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东兴证券股份有限公司(国融证券股份有限公司)

wx 2022-04-07 22:38:53 6

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<p>深圳证券交易所：</p><p>东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐组织”）依据《深圳证券交易所上市公司信息发表指引第6号——保荐事务》对通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）进行了 2021 年度继续督导训练，陈述如下：</p><p>一、本次继续督导训练的基本状况</p><p>（一）保荐组织：东兴证券股份有限公司</p><p>（二）保荐代表人：覃新林、曾冠</p><p>（四）训练地址：通用电梯会议室</p><p>（五）训练目标：公司董事、监事、高档办理人员及公司控股股东及实践操控人等</p><p>（六）训练内容：</p><p>1、依据《深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引》《上市公司董事、监事和高档办理人员所持本公司股份及其变化办理规矩》等相关法律法规及首要条款，要点解说股份生意的相关规定。</p><p></p><p>2、结合上市公司典型违规事例，解读了上市公司在短线交易、敏感期生意等方面常见的违规行为，催促公司及董监高进一步了解上市公司继续督导及股份生意等方面应承当的职责和职责，增强标准运作认识。</p><p>二、上市公司的合作状况</p><p></p><p style="text-align:center;"><img src="//img.changhecl.com/img_changhecl_com/zb_users/upload/water/2022-04-07/624ef781e20bd.jpeg" title="东兴证券股份有限公司(国融证券股份有限公司)" alt="东兴证券股份有限公司(国融证券股份有限公司)"></p><p>保荐组织本次继续督导训练的作业过程中，公司活跃予以合作，确保了训练作业的有序进行，达到了杰出作用。</p><p>三、本次继续督导训练的定论</p><p>保荐组织依照《深圳证券交易所上市公司信息发表指引第6号——保荐事务》的有关要求，对通用电梯股份有限公司进行了 2021 年度继续督导训练。</p><p>东兴证券以为：经过本次训练，促进公司及各方主体进一步了解股份生意相关规定，清晰公司及上述人员应承当的职责和职责，增强了标准运作认识。</p><p>保荐代表人：</p><p>覃新林 曾 冠</p><p>东兴证券股份有限公司</p><p>年 月 日</p><p>东兴证券股份有限公司关于通用电梯股份有限公司2021年度现场查看陈述</p><p>依据中国证监会《证券发行上市保荐事务办理方法》（以下简称《保荐方法》）和《深圳证券交易所上市公司信息发表指引第6号——保荐事务》等有关法律法规的要求，东兴证券股份有限公司作为通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）初次揭露发行股票并在创业板上市的保荐组织，于2021年 12 月 28 日至 12 月 29 日对 2021年度的有关状况进行了现场查看，陈述如下：</p>

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