金安国纪(002231奥维通信)

证券代码：601688 证券简称：华泰证券

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法律责任。

公司负责人、主管管帐工作负责人及管帐组织负责人（管帐主管人员）确保季度陈说中财务报表信息的实在、精确、完好。

第三季度财务报表是否经审计

是 √否

一、 首要财务数据

首要管帐数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本陈说期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《揭露发行证券的公司信息发表解释性公告第1号——非经常性损益》中罗列的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的状况阐明

适用 √不适用

首要管帐数据、财务指标产生变化的状况、原因

√适用 不适用

单位：元 币种：人民币

二、 股东信息

一般股股东总数和表决权康复的优先股股东数量及前十名股东持股状况表

单位：股

注：1、人民币一般股（A股）股东性质为股东在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号的账户性质。

2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非挂号股东的股份由香港中心结算（代理人）有限公司代为持有。到陈说期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技出资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司经过港股通别离购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股和143,665,400股，此部分股份亦为香港中心结算（代理人）有限公司代为持有。本陈说发表时，特将此部分股份独自列出，若将此部分股份包括在内，香港中心结算（代理人）有限公司实践代为持有股份为1,715,572,327股，占公司总股本的18.90%。

3、香港中心结算有限公司是沪股通出资者所持有公司A股股份的名义持有人。

4、依据公司GDR存托人Citibank, National Association 计算，到陈说期末公司GDR存续数量为183,793份，占中国证监会核准发行数量的0.22%。

5、到陈说期末一般股股东总数中，A股股东284,670户，H股挂号股东7,424户。

三、 其他提示事项

需提示出资者重视的关于公司陈说期运营状况的其他重要信息

√适用 不适用

1、股东增持股份发展

2021年7月6日，公司接到江苏省国信集团有限公司（以下简称“国信集团”）告诉，国信集团经过港股通增持了公司H股股份2,363,600股，并拟在未来6个月内（自本次增持之日起算）以本身名义持续经过港股通增持公司H股股份，累计增持股份份额为不低于公司总股数的0.1102%（1000万股）、不高于公司总股数的0.5%，以上份额均含本次已增持股份（详见上交所公告2021-045）。

2021年7月8日，公司接到国信集团的告诉，国信集团在2021年7月6日至7月8日期间，经过港股通已累计增持公司H股7,824,600股，已超越股票增持方案数量下限的50%（详见上交所公告2021-046）。

到2021年10月29日，本次增持方案没有施行结束，国信集团持有公司A股1,271,072,836股和H股102,408,800股，占公司总股数的15.1320%。

2、陈说期内，公司全资子公司华泰紫金出资有限责任公司（以下简称“华泰紫金出资”）建议建立淮安华泰远宏科技创业出资合伙企业（有限合伙），基金总认缴规划人民币5亿元。华泰紫金出资作为基金办理人、履行业务合伙人和一般合伙人认缴出资人民币1亿元。到陈说期末，华泰紫金出资实缴出资人民币4,000万元。

陈说期内，华泰紫金出资建议建立南京华泰紫金新兴产业基金合伙企业（有限合伙），基金总认缴规划人民币76,862.5万元。华泰紫金出资作为基金办理人、履行业务合伙人和一般合伙人认缴出资人民币15,372.5万元。到陈说期末，华泰紫金出资实缴出资人民币3,074.5万元。

陈说期内，华泰紫金出资对南京华泰国信医疗出资合伙企业（有限合伙）添加实缴出资人民币1.8亿元。到陈说期末，华泰紫金出资实缴出资人民币2.4亿元。

3、陈说期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司的子公司AssetMark Financial, Inc.收买四家境外全资子公司，别离为Voyant, Inc.、Voyant UK Limited、Voyant Financial Technologies, Inc.和Voyant Australia Pty Ltd，并刊出三家境外全资子公司，别离为Gossamer Merger Sub, Inc.、WBI OBS Financial, LLC和OBS Holdings, Inc.。

4、陈说期内，公司全资子公司华泰立异出资有限公司注册地址由“北京市西城区丰富胡同28号楼15层1501”变更为“北京市西城区丰富胡同28号楼7层701-8至701-11”。

5、陈说期内，公司全资子公司华泰证券（上海）财物办理有限公司聘任聂前进先生为总经理。

6、陈说期内，公司控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司注册地址由“南京市庐山路188号11层”变更为“南京市建邺区江东中路377号金融城10号楼3层”。

7、陈说期内，公司控股子公司华泰期货有限公司聘任赵昌涛先生为总经理。

四、 季度财务报表

审计定见类型

适用 √不适用

财务报表

兼并财物负债表

2021年9月30日

编制单位:华泰证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：张伟 主管管帐工作负责人：焦晓宁 管帐组织负责人：费雷

兼并利润表

2021年1—9月

编制单位：华泰证券股份有限公司

兼并现金流量表

2021年起初次履行新租借原则调整初次履行当年年头财务报表相关状况

适用 √不适用

特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会

2021年10月29日