926：广东四通集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告

证券代码：603838证券简称：四通股份公告编号：2019-070

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

广东四通集团股份有限公司（以下简称“四通股份”、“公司”）自上市以来，严厉遵守《公司法》、《证券法》以及中国证券监督办理委员会（以下称“中国证监会”）、上海证券买卖所等监管部分的有关规则，不断完善公司法人办理机制，建立健全公司内部办理及操控准则，进步公司办理水平，促进公司继续标准开展。依据相关法律法规要求，公司对最近五年是否被证券监管部分和买卖所采纳监管办法或处分的状况进行了自查，自查成果如下：

一、公司最近五年被证券监管部分和买卖所处分的状况

最近五年，公司不存在被证券监管部分和上海证券买卖所处分的状况。

二、公司最近五年被证券监管部分和买卖所采纳监管办法的状况和整改办法

最近五年，公司收到上海证券买卖所出具的2份监管作业函和中国证券监督办理委员会广东监管局出具的1份监管重视函，具体状况如下：

（一）上海证券买卖所《关于广东四通集团股份有限公司严重财物重组停复牌相关事项的监管作业函》（上证公函0527号）及其整改状况

2016年5月20日，公司收到上海证券买卖所出具的《关于广东四通集团股份有限公司严重财物重组停复牌相关事项的监管作业函》（上证公函0527号），要求公司赶快推动严重财物重组的各项作业，赶快发表重组预案，及时、精确、完好、充分地实行信息发表责任，回应商场或媒体严重质疑，并按规则请求停复牌，举行投资者阐明会。

公司收到上述监管作业函后高度重视，抓住推动重组各项作业，认真学习相关的法律法规，及时实行信息发表责任，于2016年6月30日举行董事会审议经过并发表了发行股份购买财物暨相关买卖预案，尔后公司又于2016年7月26日举行了严重财物重组媒体阐明会，及时回应投资者关心。

（二）上海证券买卖所《关于广东四通集团股份有限公司严重财物重组相关事项的监管作业函》（上证公函0908号）及其整改状况

2016年8月3日，公司收到上海证券买卖所出具的《关于广东四通集团股份有限公司严重财物重组相关事项的监管作业函》（上证公函0908号），要求公司活跃回应商场或媒体严重质疑，赶快完结问询函回复作业，尽早请求股票复牌。

公司收到上述监管作业函后高度重视，马上安排相关人员对重组方案进行审慎评价，赶快完结问询函的回复作业，并于2016年8月11日对上海证券买卖所的问询函进行了回复并及时发表，给商场明晰预期。

（三）中国证券监督办理委员会广东监管局《关于对广东四通集团股份有限公司的监管重视函》（广东证监函[2018]781号）

2018年7月4日，公司收到广东证监局出具的《关于对广东四通集团股份有限公司的监管重视函》（广东证监函[2018]781号），针对2018年6月11日至6月22日对公司进行的年报现场查看过程中发现的问题提出了整改要求。首要问题及公司的整改办法如下：

1、未对独自计票方案独自计票及发表

公司2017年4月21日举行2016年年度股东大会，运用搁置征集资金购买理财产品归于中小投资者独自投票的方案。公司未进行独自计票及发表，股东大会会议记载也未计算股东大会相关计票、监票等状况。

整改办法：公司现已安排相关人员学习《上市公司股东大会议事规则》并对照《公司章程》，进步专业水平，吸取教训，将依法规做好股东大会标准作业，避免再产生相似事情。

2、董事会未实行规则举行程序

公司2017年2月10日举行第二届董事会2017年第一次会议，相关会议告诉未提早告诉整体董事、监事，会议记载未记载召集人状况。

整改办法：公司现已对相关作业人员进行批评，责令作业人员依照相关标准要求提早告诉整体董事、整体监事，严厉按标准记载股东大会议状况。

3、董监高薪酬未实行规则审议程序

整体董监高2017年度薪酬经第二届董事会薪酬与查核委员会2017年第一次会议审议经过，但未经相关董事会及股东大会审议。

整改办法：公司已在2018年7月23日举行的董事会上审议整体董事、监事、高管人员的薪酬并提交2018年第2次暂时股东大会审议，并加强相关人员对相关法律法规及《公司章程》的学习，避免呈现相似过错。

4、未与新任董事签定聘任合同

公司2017年8月25日举行2017年第一次暂时股东大会会议，审议经过推举第三届董事会董事方案，可是公司未与新任董事签定聘任合同。

整改办法：公司现已执行整改，已与新任董事签定聘任合同，明晰公司与董事之间的责任、权力、责任、董事任期等相关事项。

5、固定财物管帐核算存在的问题

2017年购买的冰箱、电视机等未按规则承认固定财物，滚压机等固定财物存在同类固定财物折旧年限不一致的状况，导致2017年固定财物账面价值少计约13.08万元，净利润少计约11.11万元。

整改办法：针对上述呈现的问题，公司财政部安排集团内财政人员学习《企业管帐准则——固定财物》相关条款的规则，避免在今后的财政核算作业中犯相同的过错；并对固定财物的类别及折旧年限进一步予以明晰。

6、差旅费账务处理不及时

因费用报销不及时等原因，公司差旅费、研制人员薪酬等费用项目存在2016年跨期到2017年、2017年跨期到2018年承认的状况，共导致2016年度少列支费用34.33万元，多计净利润约29.18万元，2017年多承认本钱费用约22.5万元，少计净利润约19.13万元。

整改办法：针对上述呈现的问题，公司财政部在办理层作业会议上着重管帐根底作业的重要性，要求各事务职能部分对所属部分的费用应及时结算及单据移送，使得各项本钱费用归入恰当的管帐期间和本钱费用项目。公司财政部在年度完毕前向各部分发出告诉，要求各职能部分尽早报销当年度的费用，不能把当年度的费用鄙人一年度予以报销；假如事务人员在结账前无法获得单据报销，费用金额能够承认的要上报，财政能够依照现已产生的金额进行计提，鄙人一年度尽早获得合格收据入账。

7、敷衍职工薪酬附注发表过错

公司2017年年报敷衍职工薪酬附注发表过错，遗失本期设定提存方案55.67万元及为职工活动置办奖励品等零散开销5.55万元。

整改办法：针对上述呈现的问题，公司已安排财政人员进行学习训练，进步财政人员事务水平，确保各项发表的精确性。

8、公司内情信息知情人挂号表不完好

公司内情信息知情人挂号表不完好，未依照规则填写内情信息内容、知悉地址、知悉方法、挂号时刻、挂号人等内容；2017年年度报告未挂号管帐师事务所、继续督导组织等中介组织相关知情人员等。

整改办法：公司现已对担任内情信息挂号责任人进行批评，责令改正并将在后续进一步加强内情信息知情人办理，将办理链条上依照责任或许知悉相关信息的人员及时进行报备，并对公司财政部分、董监高级或许的知情人员加强教育，进一步提高公司的合规办理水平。

9、年度报告发表格局存在的问题

公司2017年年报“主营事务剖析”中，未发表部分地区经营收入、经营本钱等相关数据同比变化超越30%的原因。“公司操控的结构化主体状况”中，未发表相关的操控权方法、内容，公司能够获取的利益和对其承当的危险，以及结构化主体对公司供给融资、产品或劳务以支撑本身首要经营活动等相关状况。

整改办法：公司现已对相关责任人进行批评教育，加强查看，避免再次呈现相同的过错。公司将在后续年报发表作业中对此进行改善，在年报的对应章节完好、明晰发表相关结构化主体的状况。

除上述事项外，公司最近五年内无其他被证券监管部分和上海证券买卖所采纳监管办法或处分的景象。

特此公告。

广东四通集团股份有限公司

董事会

二〇一九年九月二日