华西证券官网的简单介绍

证券代码华西证券官网：002926 证券简称华西证券官网：华西证券 公告编号华西证券官网：2021-065

本公司及董事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确和完好华西证券官网，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月21日以电子邮件办法宣布第三届董事会2021年第十次会议告诉华西证券官网，会议于2021年12月28日经过公司总部现场会议与长途视频相结合的办法举行。本次会议应到会董事10名，实践到会董事10名，其间，相立军董事书面托付鲁剑雄董事代为到会会议并行使表决权，张桥云独立董事书面托付曾志远独立董事代为到会会议并行使表决权，公司监事及部分高档处理人员列席了会议，鲁剑雄董事长主持会议。本次会议的招集、举行及表决程序契合《公司法》等相关法令法规和《公司章程》的规矩。

董事会审议了会议告诉所列明的方案，一切表决方案均获经过，抉择如下：

一、关于修订《公司章程》的方案

表决成果：十票赞同，零票对立，零票放弃。

董事会赞同依照“合规、诚信、专业、稳健”的证券职业文明要求对《公司章程》相关条款进行修订。

详细修订状况如下：

该方案需要提交股东大会审议。

二、关于拟定公司《董事、监事内部问责准则》的方案

表决成果：十票赞同，零票对立，零票放弃。

为完善法人处理结构，健全内部约制和责任追查机制，促进公司董事、监事恪尽职守，进步公司抉择计划与运营处理水平，董事会赞同拟定公司《董事、监事内部问责准则》。

该方案需要提交股东大会审议。《董事、监事内部问责准则》与本抉择同日在巨潮资讯（cninfo）发表。

三、关于拟定公司《董事、监事履职查核与薪酬处理准则》的方案

表决成果：十票赞同，零票对立，零票放弃。

为健全公司的查核与薪酬处理体系，完善责权清楚、奖惩清楚的董事、监事查核与薪酬处理机制，确保公司董事、监事依法实行职权，董事会赞同拟定公司《董事、监事履职查核与薪酬处理准则》。

该方案需要提交股东大会审议。《董事、监事履职查核与薪酬处理准则》与本抉择同日在巨潮资讯（cninfo）发表。

四、关于修订公司《危险处理准则》的方案

表决成果：十票赞同，零票对立，零票放弃。

董事会赞同公司依据我国证券业协会发布《证券公司名誉危险处理指引》对《危险处理准则》进行相关修订。

五、关于拟定公司《投资者权益维护作业处理办法》和树立公司投资者维护领导小组与作业小组的方案

表决成果：十票赞同，零票对立，零票放弃。

依据我国证券业协会发布的《证券公司投资者权益维护作业标准》，为树立完善投资者权益维护相关处理机制和准则流程，推进完成投资者与公司产生事务来往的各个环节得到公正、公正和诚信的对待。董事会赞同公司拟定《投资者权益维护作业处理办法》，并树立投资者维护领导小组与作业小组。

六、关于公司IT新基建五年规划（2022-2026）的方案

表决成果：十票赞同，零票对立，零票放弃。

为体系性加强公司网络安整体系，适应数字化转型趋势，结合我国证监会《证券期货业科技开展“十四五”规划》，公司在充沛剖析与调研的基础上，拟定了《华西证券IT新基建五年规划（2022-2026）》。

七、关于举行公司2022年榜首次暂时股东大会的方案

表决成果：十票赞同，零票对立，零票放弃。

经董事会审议经过，公司将于2022年1月13日在成都总部举行2022年榜首次暂时股东大会。股东大会将审议以下方案：关于修订《公司章程》的方案、关于拟定公司《董事、监事内部问责准则》的方案、关于拟定公司《董事、监事履职查核与薪酬处理准则》的方案、关于公司发行境内债款融资东西授权的方案、关于推举公司第三届监事会非员工监事的方案。

以上方案现已公司第三届董事会2021年第九次会议、第三届董事会2021年第十次会议审议、第三届监事会2021年第五次会议审议经过。

本次董事会听取了《华西证券反洗钱作业专项查看报告书》。

备检文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会抉择。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2021年12月29日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-066

华西证券股份有限公司

第三届监事会2021年第五次会议抉择公告

本公司及监事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月21日以电子邮件办法宣布第三届监事会2021年第五次会议告诉，2021年12月28日在公司总部以现场会议的办法举行。本次会议应到会监事3名，实践到会监事3名，监事会主席庞晓龙主持会议。本次会议的招集、举行及表决程序契合《公司法》等相关法令法规和《公司章程》的规矩。

监事会审议了会议告诉所列明的方案，并经过了以下方案：

一、关于提名替换公司第三届监事会非员工监事提名人的方案

表决成果：三票赞同，零票对立，零票放弃。

赞同提名公司现任党委副书记徐海同志为第三届监事会非员工监事提名人，任期与第三届监事会相同。公司现任监事会主席庞晓龙同志因任职年纪届满，拟不再担任监事会主席及监事职务，庞晓龙同志将持续实行监事会主席、监事责任直至公司股东大会经过徐海同志任职事项停止。

徐海同志简历详见附件。本方案尚须提交公司股东大会审议。

本方案需要提交股东大会审议。《董事、监事内部问责准则》与本抉择同日在巨潮资讯（cninfo）发表。

本方案需要提交股东大会审议。《董事、监事履职查核与薪酬处理准则》与本抉择同日在巨潮资讯（cninfo）发表。

备检文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会抉择；

特此公告。

华西证券股份有限公司监事会

2021年12月29日

附件： 第三届监事会非员工监事提名人简历

徐海：男，汉族，1967年11月出世，我国国籍，中共党员，无境外居留权，党校研究生学历。作业经历如下：

1984.08--1991.08 泸县海潮中学教师；1991.08--1992.10 泸县国土局作业员；1992.10--1998.12 泸州市检察院书记员、助理检察员、副科级助理检察员、检察员；1998.12--2000.02 泸州市检察院反贪局预审室副主任；2000.02--2001.12 泸州市检察院反贪局侦办二大队大队长；2001.12--2004.01 泸州市检察院反贪局副局长、正科级检察员；2004.01--2005.09 泸州市检察院反贪局副局长、辅导处处长；2005.09--2006.01 泸州市检察院副县级检察员、反贪局副局长；2006.01--2010.08 泸州市纳溪区检察院检察长、党组书记；2010.08--2012.03 泸州市检察院党组成员、反贪局局长；2012.03--2012.07 泸州市检察院党组成员、纪检组长；2012.07--2012.12 泸州市司法局党组副书记(主持作业)、副局长；2012.12--2013.12 泸州市司法局党委书记、局长，市劳动教养所榜首政委；2013.12--2014.02 泸州市纪委副书记、市司法局局长；2014.02--2015.12 中共泸州市纪委副书记；2015.12--2017.06 中共泸州市纪委副书记、督查局局长、防备糜烂局局长；2017.06--2017.12 中共泸州市纪委常务副书记、督查局局长、防备糜烂局局长；2017.12--2019.09 中共泸州市纪委常务副书记、市监委副主任；2019.09--至今，华西证券党委副书记、纪委书记。

到本公告日，徐海未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实践操控人、公司其他董事、监事、高档处理人员不存在相关联系。不存在被我国证监会在证券期货市场违法失期信息揭露查询渠道公示的景象；不存在被最高人民法院认定为“失期被执行人”景象；未受过我国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒，不存在法令、法规和标准性文件所规矩的不得担任上市公司和证券公司监事的景象。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-067

华西证券股份有限公司

关于举行2022年榜首次暂时股东大会的告诉

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规矩》、《深圳证券买卖所股票上市规矩》 等有关法令法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规矩，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2021年第十次会议审议经过，抉择举行公司2022年榜首次暂时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项告诉如下：

一、本次会议举行的基本状况

1、股东大会届次：华西证券股份有限公司2022年榜首次暂时股东大会。

2、股东大会招集人：公司董事会。

3、会议举行的合法、合规性：本次会议的举行契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规矩》、《深圳证券买卖所股票上市规矩》等有关法令法规及《公司章程》的规矩。

4、会议举行的日期、时刻：

（1）现场会议举行时刻：2022年1月13日（周四）15:00 开端

其间，经过深圳证券买卖所买卖体系进行投票的详细时刻为：2022年1月13日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；经过深圳证券买卖所互联网投票体系进行投票的详细时刻为：2022年1月13日9:15-15:00。

5、会议举行办法：本次会议选用现场投票与网络投票相结合的办法举行。公司股东应挑选现场投票、网络投票中的一种办法，假如同一表决权呈现重复投票表决的，以榜首次投票表决成果为准。

6、会议的股权挂号日：本次会议的股权挂号日为2022年1月5日（星期三）。

7、到会目标：

（1）在股权挂号日持有公司股份的股东。

到本次会议的股权挂号日2022年1月5日（星期三）下午3:00买卖完毕时，在我国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司挂号在册的公司整体股东均有权到会本次股东大会，并能够书面形式托付代理人到会会议和参与表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高档处理人员。

（3）公司延聘的见证律师。

（4）依据相关法令法规应当到会股东大会的其别人员。

8、会议地址：

现场会议举行地址为：成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼

二、会议审议事项

1、关于修订《公司章程》的方案

2、关于拟定公司《董事、监事内部问责准则》的方案

3、关于拟定公司《董事、监事履职查核与薪酬处理准则》的方案

4、关于公司发行境内债款融资东西授权的方案

5、关于推举公司第三届监事会非员工监事的方案

其间：第1项方案（提案编码为1.00）为特别抉择事项，须经到会本次会议的股东所持表决权的三分之二以上经过；第4项方案（提案编码为4.00）需逐项表决。

上述表决事项现已公司第三届董事会2021年第九次会议、第三届董事会2021年第十次会议、第三届监事会2021年第五次会议审议经过。以上方案相关内容详见2021年10月29日、2021年12月29日刊登于《证券时报》、《我国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（cninfo）的相关公告。

三、本次会议方案编码

补白：方案4中含有10个子方案，对4.00进行投票视为对方案4悉数子方案进行相赞同见的表决。股东对“总方案”进行投票，则视为对一切方案表达相赞同见。

四、现场会议挂号办法

1、挂号时刻：2022年1月10日（星期一）至1月12日（星期三）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00。

2、挂号办法：现场挂号、经过信函或传真办法挂号。公司不接受电话办法挂号，选用信函或传真办法挂号的，挂号时刻以收到传真或信函时刻为准。

3、挂号手续：

（1）自然人股东应出示自己身份证或其他能够标明其身份的有用证件或证明、持股凭据；自然人股东托付别人到会会议的，受托人应出示自己身份证、托付人身份证复印件、托付人持股凭据和授权托付书（详见附件 1）。

（2）法人股东法定代表人到会会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资历的有用证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭据；法人股东托付代理人到会会议的，代理人应出示自己身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权托付书、持股凭据。

（3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真办法挂号，不接受电话挂号。采纳信函或传真办法处理挂号送达公司董事会办公室的截止时刻为2022年1月12日17:00。

4、挂号地址：

（1）现场挂号地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。

（2） 信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2022年榜首次暂时股东大会”字样。

（3）传真送达：经过传真办法挂号的股东请在传真上注明“华西证券2022年榜首次暂时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100

五、参与股东大会网络投票的详细操作流程

在本次股东大会上，股东能够经过深圳证券买卖所买卖体系和互联网投票体系（wltpinfo）参与投票。股东大会网络投票的详细操作流程详见附件2。

六、其他事项

1、到会本次会议的股东食宿费用和交通费用自理，会期半响。

2、到会现场会议的股东（代理人）请在参会时带着有用身份证件、持股凭据、授权托付书等会议挂号资料原件，交与会务人员。

3、请到会现场会议的股东（代理人）提早30分钟抵达。

4、会务常设联系人：尹亮

电话：028-86150207

传真：028-86150100

邮箱：ir@hx168

5、网络投票体系反常的处理办法：网络投票期间，如网络投票体系遇突发严重事件的影响，则本次股东大会的进程按当日告诉进行。

七、备检文件

1、公司第三届董事会2021年第九次会议抉择

2、公司第三届董事会2021年第十次会议抉择

3、公司第三届监事会2021年第五次会议抉择

附件：

1、华西证券股份有限公司2022年榜首次暂时股东大会授权托付书

2、华西证券股份有限公司参与股东大会网络投票的详细操作流程

附件 1：

华西证券股份有限公司

2022年榜首次暂时股东大会授权托付书

托付人/股东单位：

托付人身份证号/股东单位营业执照号：

托付人股东账号：

托付人持股数：

股份性质（限售股或非限售流通股） ：

受托人名字：

受托人身份证号：

兹托付上述受托人代表本公司/自己到会华西证券股份有限公司于2022年1月13日举行的2022年榜首次暂时股东大会。托付权限为：到会华西证券股份有限公司2022年榜首次暂时股东大会，依照下列指示对股东大会审议方案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2022年榜首次暂时股东大会有关的一切法令文件。本授权托付书的有用期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2022年榜首次暂时股东大会完毕之日止。

附注：1、请将表决定见在“赞同”、“对立”或“放弃”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为放弃。

2、若托付人未作详细指示，股东代理人是 否能够按自己的意思表决。（括号内打“√”）

3、授权托付书经过剪报、复印或按以上格局克己均有用。

4、法人股东托付须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东托付须由股东亲笔签名。

托付人签名/托付单位盖章：

托付单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

附件2：

华西证券股份有限公司

参与股东大会网络投票的详细操作流程

公司就本次股东大会向股东供给网络投票渠道，股东能够经过深圳证券买卖所买卖体系或互联网投票体系（wltpinfo）参与投票，程序如下：

一、网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。

2. 填写表决定见：赞同、对立、放弃。

3. 股东对总方案进行投票，视为对本次会议审议的一切方案表达相赞同见。

在股东对同一方案呈现总方案与分方案重复投票时，以榜首次有用投票为准。如股东先对分方案投票表决，再对总方案投票表决，则以已投票表决的分方案的表决定见为准，其他未表决的方案以总方案的表决定见为准；如先对总方案投票表决，再对分方案投票表决，则以总方案的表决定见为准。

二、经过深交所买卖体系投票的程序

2、股东能够登录证券公司买卖客户端经过买卖体系进行投票。

三、经过深交所互联网投票体系投票的程序

2、股东经过互联网投票体系进行网络投票，需依照《深圳证券买卖所投资者网络服务身份认证事务指引》的规矩处理身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务暗码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票体系wltpinfo 规矩指引栏目查阅。

3、股东依据获取的服务暗码或数字证书，可登录 wltpinfo 在规矩时刻内经过深交所互联网投票体系进行投票。