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000822股票：对境外子公司管控不到位东海证券因内部控制缺陷被责令改正

wx 2022-04-01 04:29:48 6

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我国财经6月28日讯据证监局站音讯，近期，东海证券股份有限公司因对境外子公司管控不到位；2014年有关财物办理方案尽职查询不充分，未对标的财物的评价价值作出合理判别；未有用履行相关事务规矩，内部操控存在缺点等状况。江苏证监局对东海证券股份有限公司采纳责令改正的监督办理办法。

全文如下：

关于对东海证券股份有限公司采纳责令改正办法的决议

000822股票：对境外子公司管控不到位东海证券因内部控制缺陷被责令改正

东海证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下状况：

一、对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎展开事务。违反了《证券公司监督办理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司和证券出资基金办理公司境外建立、收买、参股运营组织办理办法》(证监会令第150号)第二十七条的规矩。

二、2014年有关财物办理方案尽职查询不充分，未对标的财物的评价价值作出合理判别，事务展开过程中未能勤勉尽责，违反了《证券公司客户财物办理事务办理办法》(证监会令第93号)第三条的规矩。

上述状况反映出你公司未有用履行相关事务规矩，内部操控存在缺点。依据《证券公司监督办理条例》(国务院令第522号)第七十条的规矩，我局决议对你公司采纳责令改正的监督办理办法。你公司应对上述问题予以改正，强化内部操控，健全危险管控，提高合规办理水平，根绝此类状况再次发生，并于收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈述，我局将视状况进行检查检验。

如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

江苏证监局

2019年6月25日

(责任编辑：李嘉玲)

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