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新华锦_国元证券3个月吃俩警示函 重庆营业部融资融券过红线

wx头像 wx 2022-03-31 05:16:06 6
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来历：我国经济

我国经济北京8月6日讯我国证监会站近来发布的重庆证监局行政监管办法决议书显现，经查，重庆证监局发现国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”，000728.SZ）重庆观音桥步行街证券营业部（以下简称“重庆营业部”）在展开融资融券事务过程中存在未充沛验证客户资料的真实性、准确性等恰当性处理工作不到位的违规行为。

新华锦_国元证券3个月吃俩警示函 重庆营业部融资融券过红线

上述行为违背了《证券公司融资融券事务处理办法》（证监会令第117号，以下简称《处理办法》）第十二条的规则。依照《处理办法》第四十九条的规则，重庆证监局决议对国元证券重庆营业部采纳出具警示函的办法。国元证券重庆营业部应当注重问题，引以为戒，实在进步合规处理和危险操控水平，加强恰当性处理工作，根绝此类问题再次发生。

这不是国元证券年内第一次吃到警示函，2019年5月27日，浙江证监局发布公告称，国元证券职工高荣华作为证券公司从事证券生意事务营销活动的工作人员，在2016年至2017年期间存在替客户处理证券交易操作的行为。浙江证监局对高荣华采纳出具警示函的监督处理办法，并记入证券期货市场诚信档案。

《证券公司融资融券事务处理办法》（证监会令第117号）第十二条规则：证券公司在向客户融资、融券前，应当处理客户征信，了解客户的身份、产业与收入状况、证券出资经历和危险偏好、诚信合规记载等状况，做好客户恰当性处理工作，并以书面或许电子方法予以记载、保存。

对未依照要求供给有关状况、从事证券交易时刻缺少半年、缺少危险承当才能、最近20个交易日日均证券类财物低于50万元或许有严重违约记载的客户，以及本公司的股东、相关人，证券公司不得为其开立信誉账户。

专业组织出资者参与融资、融券，可不受前款从事证券交易时刻、证券类财物的条件约束。本条第二款所称股东，不包括仅持有上市证券公司5%以下流转股份的股东。证券公司应当依照恰当性准则要求，拟定契合本条规则的挑选客户的详细规范。

《证券公司融资融券事务处理办法》第四十九条规则：对违背本办法规则的证券公司或许其分支组织，证监会或许其派出组织可采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令揭露阐明、责令参与训练、责令定时陈述、暂不受理与行政答应有关的文件、暂停部分或许悉数事务、吊销事务答应等相关监管办法；依法应予行政处分的，依照《证券法》、《行政处分法》等法律法规和证监会的有关规则进行处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

以下为原文：

关于对国元证券股份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部采纳出具警示函办法的决议

国元证券股份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部：

经查，我局发现你营业部在展开融资融券事务过程中存在未充沛验证客户资料的真实性、准确性等恰当性处理工作不到位的违规行为。

上述行为违背了《证券公司融资融券事务处理办法》（证监会令第117号，以下简称《处理办法》）第十二条的规则。

依照《处理办法》第四十九条的规则，我局决议对你营业部采纳出具警示函的办法。

你营业部应当注重问题，引以为戒，实在进步合规处理和危险操控水平，加强恰当性处理工作，根绝此类问题再次发生。

你营业部假如对本监督处理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。

重庆证监局

2019年7月31日

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