洪涛股份股票(特变电工股票)

本公司及董事会全体成员确保信息宣布内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

特别提示：

1、本次解锁共触及鼓励目标229名，解锁限制性股票12,240,000股，占公司当时股本总额的0.9796%。其间：

第三期限制性股票鼓励方案初次颁发部分第二个解锁期解锁条件成果，解锁鼓励目标199名，解锁的限制性股票9,720,000股，占公司当时股本总额的0.7779%。本批次限售股份开始日期为2017年5月9日，许诺持股期限为24个月。

第三期限制性股票鼓励方案暂缓颁发部分第二个解锁期解锁条件成果，解锁鼓励目标2名，解锁的限制性股票420,000股，占公司当时股本总额的0.0336%。本批次限售股份开始日期为2017年7月10日，许诺持股期限为24个月。

第三期限制性股票鼓励方案预留部分第一个解锁期解锁条件成果，解锁鼓励目标28名，解锁的限制性股票1,460,000股，占公司当时股本总额的0.1169%。本批次限售股份开始日期为2017年12月19日，许诺持股期限为12个月。

第三期限制性股票鼓励方案预留剩下部分第一个解锁期解锁条件成果，解锁鼓励目标10名，解锁的限制性股票640,000股，占公司当时股本总额的0.0512%。本批次限售股份开始日期为2018年3月26日，许诺持股期限为12个月。

2、以上四批次解锁的限制性股票上市流转日均为2019年9月27日。

一、鼓励方案简述

1、2017年1月22日，公司举行了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议经过《第三期限制性股票鼓励方案（草案）及其摘要》及其相关事项的方案，公司独立董事对此宣布了赞同的独立定见，律师等中介机构出具相应陈述。

2、公司对颁发的鼓励目标名单的名字和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2017年1月24日起至2017年2月7日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟鼓励目标的贰言，并于2017年2月9日宣布了《监事会关于鼓励目标名单审阅定见和公示状况的阐明》。

3、2017年2月14日，公司举行2017年第一次暂时股东大会，审议经过了《第三期限制性股票鼓励方案（草案）及其摘要》及其相关事项的方案，并于2017年2月15日宣布了《关于第三期限制性股票鼓励方案内情信息知情人生意公司股票状况的自查陈述》。

4、2017年3月9日，公司举行了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议审议经过了《关于调整第三期限制性股票鼓励方案初次颁发名单及数量的方案》、《关于向鼓励目标颁发限制性股票的方案》，董事会承认2017年3月9日为颁发日，向第三期限制性股票鼓励方案初次颁发鼓励目标共294人颁发限制性股票4545万股。公司独立董事对此宣布了独立定见。监事会对本次颁发限制性股票的鼓励目标名单进行了核实。

5、2017年5月9日，公司公告《关于第三期限制性股票颁发完结的公告》。鉴于在实践认购过程中，部分鼓励目标自愿抛弃部分或一切获授的限制性股票，公司本次实践颁发261名鼓励目标合计4,265.2万股限制性股票。限制性股票上市日期为2017年5月9日。

6、2017年5月25日，公司举行了第四届董事会第八次会议及第四届监事会第六次会议，审议经过了《关于向鼓励目标颁发限制性股票的方案》，董事会承认2017年5月25日为颁发日，向暂缓颁发的第三期限制性股票鼓励方案鼓励目标李庆平、刘文苑2人颁发限制性股票140万股。鼓励目标李庆平先生对该方案已逃避表决。公司独立董事对本次颁发宣布了独立定见，监事会对本次颁发出具了核对定见。

7、2017年7月7日，公司公告《关于第三期限制性股票鼓励方案暂缓颁发部分颁发挂号完结的公告》，颁发2名鼓励目标合计140万股限制性股票。限制性股票上市日期为2017年7月10日。

8、2017年9月24日，公司举行了第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第八次会议，审议经过了《关于颁发第三期限制性股票鼓励方案部分预留股份的方案》，董事会承认2017年9月25日为颁发日，向第三期限制性股票鼓励方案预留鼓励目标45人颁发限制性股票600万股。会议一起审议经过了《关于回购并刊出部分已授出未解锁股权鼓励股票的方案》，赞同回购并刊出已离任的初次颁发鼓励目标合计8人已获授但没有解锁的限制性股票合计940,000股。公司独立董事对以上事项宣布了独立定见，监事会对以上事项出具了核对定见。

9、2017年10月17日，公司举行了2017年第2次暂时股东大会，审议经过了《关于回购并刊出部分已授出未解锁股权鼓励股票的方案》，赞同回购并刊出已离任的初次颁发鼓励目标合计8人已获授但没有解锁的限制性股票合计940,000股，占公司股本总额的0.075%。

10、2017年12月18日，公司公告《关于第三期限制性股票鼓励方案部分预留股份颁发完结的公告》。鉴于在实践认购过程中，部分鼓励目标自愿抛弃部分或一切获授的限制性股票，公司本次实践颁发33名鼓励目标合计441万股限制性股票。限制性股票上市日期为2017年12月19日。

11、2018年2月9日，公司举行了第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十二次会议，审议经过了《关于颁发第三期限制性股票鼓励方案预留股份剩下股份的的方案》，承认2018年2月9日为颁发日，向第三期限制性股票鼓励方案预留鼓励目标11人颁发限制性股票200万股。公司独立董事对本次颁发宣布了独立定见，监事会对本次颁发出具了核对定见。

12、2018年3月23日，公司公告《关于第三期限制性股票鼓励方案预留股份剩下部分颁发完结的公告》。鉴于在实践认购过程中，部分鼓励目标自愿抛弃部分或一切获授的限制性股票，公司本次实践颁发10名鼓励目标合计160万股限制性股票。限制性股票上市日期为2018年3月26日。

13、2018年4月25日，公司举行了第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十三次会议，审议经过了《关于回购并刊出部分已授出股权鼓励股票的方案》，赞同回购并刊出已离任的初次颁发鼓励目标合计7人已获授但没有解锁的限制性股票合计860,000股；回购并刊出已离任的预留鼓励目标合计1人已获授但没有解锁的限制性股票合计10,000股。公司独立董事对本次回购刊出宣布了独立定见，监事会本次回购刊出出具了核对定见。

14、2018年5月16日，公司举行了第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十四次会议审议经过了《关于第三期限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个解锁期解锁条件成果的方案》，第三期限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个解锁期解锁条件达到，赞同对契合解锁条件的初次颁发鼓励目标246名所持有的16,340,800股限制性股票进行解锁，占公司当时股本总额的1.3069%。公司独立董事对本次解锁事项宣布了独立定见，监事会对本次解锁事项出具了核对定见。

15、2018年5月18日，公司举行了2017年度股东大会，审议经过了《关于回购并刊出部分已授出股权鼓励股票的方案》，赞同回购并刊出股权鼓励股份合计870,000股，触及人数8人，占公司当时股本总额的0.070%。其间初次颁发鼓励目标7名，股权鼓励股份860,000股；预留鼓励目标1名，股权鼓励股份10,000股。

16、经中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司审阅承认，公司第三期限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一批已完结解锁，上市流转日为2018年5月29日。

17、经中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司审阅承认，公司870,000股限制性股票回购刊出事宜已于2018年7月2日处理完结。

18、2018年8月28日，公司举行了第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十六次会议审议经过了《关于第三期限制性股票鼓励方案暂缓颁发部分第一个解锁期解锁条件成果的方案》，赞同对契合解锁条件的2名鼓励目标所持有的560,000股限制性股票进行解锁，占公司当时股本总额的0.0448%。公司独立董事对本次解锁事项宣布了独立定见，监事会对本次解锁事项出具了核对定见。

19、经中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司审阅承认，公司第三期限制性股票鼓励方案暂缓颁发部分第一批已完结解锁，上市流转日为2018年9月7日。

20、2019年4月25日，公司举行了第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十二次会议，审议经过了《关于回购并刊出部分已授出股权鼓励股票的方案》，赞同回购并刊出已离任的初次颁发鼓励目标合计37人已获授但没有解锁的限制性股票合计4,141,200股；回购并刊出已离任的预留鼓励目标合计4人已获授但没有解锁的限制性股票合计750,000股。公司独立董事对本次回购刊出宣布了独立定见，监事会对本次回购刊出出具了核对定见。

21、2019年8月28日，公司举行了第四届董事会第三十五次会议及第四届监事会第二十五次会议，审议经过了《关于回购并刊出部分已授出股权鼓励股票的方案》，赞同回购并刊出已离任的初次颁发鼓励目标合计10人已获授但没有解锁的限制性股票合计930,000股；公司独立董事对本次回购刊出宣布了独立定见，监事会对本次回购刊出出具了核对定见。

22、2019年9月16日，公司举行了2019年第2次暂时股东大会，审议经过了《关于回购并刊出部分已授出股权鼓励股票的方案》，赞同回购并刊出经公司第四届董事会第三十二次会议、第四届董事会第三十五次会议审议经过的已离任鼓励目标合计51人所持有的没有解锁的限制性股票5,821,200股。其间初次颁发鼓励目标合计47人已获授但没有解锁的限制性股票合计5,071,200股；预留鼓励目标合计4人已获授但没有解锁的限制性股票合计750,000股。

同日，公司举行了第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次会议，审议经过了《关于第三期限制性股票鼓励方案部分限制性股票解锁条件成果的方案》，赞同对契合解锁条件的鼓励目标所持有的限制性股票进行解锁，其间初次颁发鼓励目标199名，解锁的限制性股票9,720,000股；暂缓颁发部分鼓励目标2名，解锁的限制性股票420,000股；预留部分鼓励目标28名，解锁的限制性股票1,460,000股；预留剩下部分鼓励目标10名，解锁的限制性股票640,000股。因部分鼓励目标被屡次颁发，本次解锁共触及鼓励目标229名，共解锁限制性股票12,240,000股，占公司当时股本总额的0.980%。公司独立董事对本次解锁事项宣布了独立定见，监事会对本次解锁事项出具了核对定见。

二、本次鼓励方案设定的解锁条件达到状况

（一）锁定时届满及解锁组织

依据《第三期限制性股票鼓励方案（草案）及其摘要》，颁发的限制性股票的免除限售期及各期免除限售时刻组织如下表所示：

初次颁发的限制性股票的免除限售期及各期免除限售时刻组织：

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预留颁发的限制性股票的免除限售期及各期免除限售时刻组织：

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本次鼓励方案初次颁发部分颁发完结挂号日为2017年5月9日，到2019年5月9日，第二个解锁限售期已届满，可免除获授限制性股票总数的30%。

本次鼓励方案暂缓颁发部分颁发完结挂号日为2017年7月10日，到2019年7月10日，第二个解锁限售期已届满，可免除获授限制性股票总数的30%。

本次鼓励方案预留部分颁发完结挂号日为2017年12月19日，到2018年12月19日，第一个解锁限售期已届满，可免除获授限制性股票总数的40%。

本次鼓励方案预留剩下部分颁发完结挂号日为2018年3月26日，到2019年3月26日，第一个解锁限售期已届满，可免除获授限制性股票总数的40%。

（二）解锁条件成果阐明

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本次解锁的第三期限制性股票鼓励方案四个批次同适用上述解锁条件，解锁的鼓励目标均满意解锁条件，且各批次对应的免除限售期均已届满。董事会以为本次施行的股权鼓励方案相关内容与已宣布的鼓励方案不存在差异。

法律法规对公司鼓励目标所获授的限制性股票禁售期有规则的，依照有关规则履行。

三、本次解锁状况

1、本次解锁的限制性股票数量为12,240,000股，占公司股本总额的0.9796%。

2、因部分鼓励目标被屡次颁发，本次解锁的鼓励目标人数共229名。

3、本次解锁的四个批次限制性股票上市流转日均为2019年9月27日。

各批次具体解锁状况如下：

（1）初次颁发部分第二个解锁期解锁状况：

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（2）暂缓颁发部分第二个解锁期解锁状况：

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（3）预留部分第一个解锁期解锁状况：

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（4）预留剩下部分第一个解锁期解锁状况：

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四、本次解锁后的股本结构变化表

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阐明：变化前股本为中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司下发的2019年9月17日股本。其间包括现已公司董事会、股东大会审议经过回购刊出的限制性股票5,821,200股，现在尚在处理回购刊出挂号手续中。

五、备检文件

1、第五届董事会第一次会议抉择；

2、第五届监事会第一次会议抉择；

3、独立董事对第五届董事会第一次会议相关事项的独立定见；

4、国浩律师（深圳）事务所关于深圳洪涛集团股份有限公司第三期限制性股票鼓励方案部分限制性股票之解锁事宜的法律定见书。

特此公告

深圳洪涛集团股份有限公司

董 事 会

2019年9月24日