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证券卡号(宝尚好不好)

wx头像 wx 2022-03-29 09:03:07 6
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又一家证券从业人员代客炒股，成果出事了！

宏信证券理财司理代客炒股并违法生意股票被罚54万

新浪财经讯近来，北京证监局发布了原宏信证券北京广渠路证券营业部理财司理刘军的处分决议书。

经查明，刘军于2012年1月9日至2017年2月20日期间上任于宏信证券北京广渠路证券营业部（原名为和兴证券生意有限责任公司北京百万庄大街证券营业部），担任理财司理。在宏信证券任职期间，刘军存在以下违法行为：证券公司从业人员违法生意股票；证券公司从业人员暗里承受客户托付生意证券。

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在宏信证券任职期间，刘军首要经过手机、营业部电脑以及家用电脑操作七个证券账户生意证券，合计生意金额为15，744，463元，佣钱提成收益为566.12元。刘军使用“白某”、“王某翠”证券账户生意“四环生物”等58支股票，合计生意金额7，747，772元，盈余221，328.63元。

终究，北京证监局决议：

一、对刘军违法生意股票行为，没收其违法所得221，328.63元，并处以罚款442，657.26元；

二、对刘军暗里承受客户托付生意证券行为，责令刘军改正，给予正告，没收其违法所得566.12元，并处以罚款100，000元。

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