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wx 2022-03-29 00:49:47 6

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<p>记者|陈靖</p><p>3月18日，证监会发表了2022年3月证券公司“白名单”。本次“白名单”包括27家证券公司，相较于证监会2021年12月发表的“白名单”，本次共减少了3家证券公司，分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。</p><p>2022年3月证券公司“白名单”上榜券商包括；安信证券、北京高华、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华、光大证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、安全证券、瑞银证券、申万宏源、西南证券、招商证券、中金公司、我国银河、中航证券、中泰证券、中信证券、华夏证券以及中信建投（排名不分先后）。</p><p>证监会指出，本次为依据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及事务危险状况，经证监局初评、会内相关部分复核。“白名单”首要供证券监管部分运用，证券公司不得将其用于广告、宣扬、营销等商业意图。</p><p></p><p>上一年5月，证监会初次发表了包括29家券商的“白名单”。据了解，依照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司办理、合规风控有用的券商施行“白名单”准则。别的，分类评级准则也是对券商的分类监管。入围“白名单”的券商或许券商分类评级高的券商，都将享有许多方针歪斜优惠。</p><p>界面新闻记者整理发现，自初次发布今后，证监会共发布过6次“白名单”，但之前每次调整改变并不大，仅在2021年9月的“白名单”中增加了国开证券，因而2022年3月的“白名单”为目前为止动态调整改变最大的一次。</p><p></p><p style="text-align:center;"><img src="//img.changhecl.com/img_changhecl_com/zb_users/upload/water/2022-03-29/6241e72fb63f9.jpeg" title="浙商证券交易软件下载(浙商证券交易软件下载电脑版)" alt="浙商证券交易软件下载(浙商证券交易软件下载电脑版)"></p><p>本次，华宝证券、西部证券以及浙商证券也是“白名单”准则施行以来初次被踢出的券商。</p><p>有剖析人士指出，“名单会依据监管目标调整，因而收到过罚单等被踢出也正常，有进有出才是常态。”</p><p>上述券商为何此次从“白名单”中消失？详细细节证监会没有发布。</p><p>从收罚单的次数来看，浙商证券在退出的3家券商中问题较为杰出，余下两家券商今年以来均没有收到过监管罚单。而作为唯一新晋名单的国开证券，在2021年上半年一再收到罚单之后，于2021年9月开端也没有再收到过罚单。</p><p>自2022年以来，浙江证监局连下11张罚单对浙商证券全资控股子公司浙商资管及相关事务人员采纳了责令改正、约束事务活动的监管办法。其间，浙商资管被暂停私募财物办理产品存案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期财物而新设产品在外，但不得新增出资；不约束财物支撑专项方案存案）。</p><p>浙江证监局表明，浙商资管存在内部操控不完善、运营办理混乱的状况，并要求该公司对财物办理事务进行全面深化整改，采纳切实有用办法，建立健全和严厉执行财物办理事务内控准则。</p><p>值得注意的是，也有头部券商一向“缺席”“白名单”，分别是广发证券、东方证券、兴业证券、海通证券等。</p>

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