600777(600157永泰能源)

＃新潮动力＃ ＃600777＃

2021年12月25日，山东新潮动力股份有限公司（简称：新潮动力，代码：600777)发布《关于收到中国证券监督处理委员会行政处分决议书的公告》。

经中国证监会查明，新潮动力未及时及未按规则发表相关担保事项，详细违法现实如下：

2016年6月1日，北京恒天龙鼎出资处理中心（有限合伙）与上海珺容财物处理有限公司签定《珺容战略资源5号基金基金合同》, 恒天龙鼎出资 5 亿元作为优先级出资人，参加新潮动力非揭露发行股份收买财物项目。2016年6月13日，恒天龙鼎与北京正和兴业出资处理有限公司签定《回购协议》，约好正和兴业在恒天龙鼎付出5亿元基金认购价款之日起9个月内一次性回购其基金比例，并约好由三家公司及两名自然人供给无限连带职责确保担保。尔后，恒天龙鼎与前述五方签署了《确保合同》。2017年10月，恒天龙鼎向恒天中岩出资处理有限公司转让悉数珺容 5 号基金比例。恒天中岩亦与正和兴业签定《回购协

议》（编号 htzh2017-01），约好正和兴业回购恒天中岩持有的珺容5号基金比例，前述《回购协议》一起约好由新潮动力作为确保人供给无限连带职责确保。

2017年10月14日，新潮动力时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军组织时任监事杨毅在《确保合同》（编号 htzh2017-05）上加盖公司公章。前述合同主要内容为：新潮动力作为确保人为正和兴业的履约职责供给担保，担保规模为正和兴业依据《回购协议》（编号 htzh2017-01）所负职责, 担保方法为不行吊销的连带职责确保，确保期间为主合同下的债款实行期限届满之日起两年。触及担保金额 613,337,534.25 元，占新潮动力2016年度经审计净财物的 11.24%。

关于上述担保事项，新潮动力未及时予以发表，也未在2017年年度陈说（2018.4.27）和2018年半年度陈说中发表（2018.8.10）。

2018年6月20日，因正和兴业一直未按约好实行回购职责，恒天中岩将正和兴业、新潮动力起诉至北京市高级人民法院，要求正和兴业付出回购价款613,337,534.25元及违约金63,483,793.43元，并由新潮动力承当连带担保职责。2018年12月18日，北京市高级人民法院向新潮动力公告送达《应诉通知书》，相关事项新潮动力已公告发表（注：2018年12月19日，新潮动力发布《触及诉讼公告》）。2021年3月22日，恒天中岩就该案提出撤诉请求，北京市高级人民法院裁决允许恒天中岩撤诉，相关事项新潮动力已公告发表(注：2021年4月6日，新潮动力发布《触及诉讼发展公告》)。

中国证监会以为，新潮动力未及时、未在定时陈说中发表严重担保事项的行为，涉嫌违背《上市公司信息发表处理办法》第三十条第二款第十七项、2005年《证券法》第六十七条第二款第十二项、《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第2号——年度陈说的内容与格局（2017年修订）》第四十一条第一款第二项、《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第3号——半年度陈说的内容与格局（2017年修订）》第三十九条第二项、2005年《证券法》第六十六条第六项、第六十五条第五项的规则，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。

故中国证监会拟决议对新潮动力及直接职责人员黄万珍、胡广军、 杨毅给予正告，并谷处以罚款。

之前，2020年5月30日，新潮动力发布《关于收到中国证券监督处理委员会查询通知书的公告》，称因触及恒天中岩出资处理有限公司诉讼事项，收到中国证券监督处理委员会的《查询通知书》。同日收到《查询通知书》的还有：公司上一任董事长黄万珍、上一任董事兼总经理胡广军、上一任监事杨毅。2021年9月4日，山东新潮动力股份有限公司（简称：新潮动力，代码：600777)发布《关于收到中国证券监督处理委员会行政处分事前奉告书的公告》。

依据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚伪陈说民事补偿司法解释、关于人民法院挂号立案若干问题的规则司法解释、关于证券胶葛代表人诉讼司法解释、全国法院民商事审判作业会议纪要、全国法院审理债券胶葛案件座谈会纪要、关于为建立科创板并试点注册制变革供给司法保证的若干意见、关于为创业板变革并试点注册制供给司法保证的若干意见的规则，上市公司、控股股东、实践操控人、董监高人员及其中介机构等因虚伪陈说等的证券诈骗行为导致证券出资者权益受损的，应承当民事补偿职责，补偿规模包含：出资差额、佣钱、印花税和利息丢失等。权益受损的证券出资者能够向有管辖权的法院提起民事补偿诉讼。

因为新潮动力涉嫌信息发表违法违规，被中国证监会处分预告，为保护证券出资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向从前购买过新潮动力的证券出资者打开诉讼署理搜集，署理出资者索赔诉讼，权益受损的证券出资者能够向前述律师进行索赔挂号。

宋一欣律师以为，新潮动力案的索赔条件为：2017年10月18日至2018年12月18日间买入新潮动力股票或债券等证券市场揭露发行产品，并在2018年12月19日及之后卖出或持续持有的受损出资者，能够处理索赔挂号。