基金老鼠仓(华夏基金老鼠仓)

基金办理又见老鼠仓！近来，一条证监会发布的商场禁入决议书显现，曾担任易方达基金、万家基金和上海盈象资管的基金司理刘芳洁，在13年里先后控制并操作其母亲“王某蛟”、爱人“苗某萍”的证券账户，不合法获利1184.85万元。

终究，证监会决议对刘芳洁施行终身商场禁入的方法，并没收刘芳洁违法所得884.59万元，处以2653.77万元的罚款。

任职易方达长达8年，曾被评为黑马基金司理

据揭露材料显现，刘芳洁于1979年出世，家住上海浦东新区，复旦大学计算机系硕士。2004年-2012年，在长达8年的时间里，刘芳洁任职于易方达基金办理有限公司，历任职业研讨员、基金总理，一度被评为2011年黑马基金司理。

彼时，刘芳洁也是媒体报道采访的抢手人物之一。即使现在查找“刘芳洁”这个姓名，网上仍有不少其在消费出资范畴的讲话。在不少简介中，都显现其身世TMT&消费职业研讨，崇尚肯定收益，饯别“商场+研讨发明价值”。

值得注意的是，刘芳洁在易方达公司任职其间，所办理的基金之一“易方达科翔”，在其离职后名噪一时，被称为“易方达三剑客”的明星基金司理陈皓办理，成绩颇丰。

2012年11月，带着明星基金司理光环的刘芳洁加盟万家基金，于2013年6月1日至2014年11月14日担任万家调和增加的基金司理。

不同于在易方达长达8年的工作经历，万家基金更像是一个过渡阶段，时隔两年后，在2014年的11月28日，刘芳洁加盟上海盈象资管，期间先后担任大盈生长、盈象专享、盈象大方等9只私募基金产品的出资司理。

刘芳洁也一度成为盈象资管的出资人，但在其和盈象资管“分手”后，就从中退出。天眼查数据显现，2018年7月9日，盈象资管产生出资人股权改变，刘芳洁退出。

据了解，到现在，刘芳洁曾担任过股东的公司有两家，一个是盈象资管，一个是宁波梅山保税港区祺亿出资办理有限公司。该公司成立于2017年10月，也是一家私募基金办理公司，苗晓萍为实践控制人。

值得注意的是，此前，刘芳洁曾是该公司的法定代表人和实践控制人。2018年11月，刘芳洁从法定代表人退出。2020年6月，出资人也产生了股权改变，刘芳洁退出，将其所持有的70%的股权转让给苗晓萍。

十多年控制操作多个账号，累计不合法获利超千万

在易方达任职期间，刘芳洁通过“王某蛟”证券账户在2009年2月28日至2011年7月7日，买卖沪深两市股票共74只，趋同买卖股票47只，趋同买卖股票只数占比达63.5%，趋同买入金额8761.39万元，买入趋同盈余249.72万元。

在担任万家调和增加基金司理期间，刘芳洁使用“曾某阳”账户在2013年6月1日至2014年6月5日，买卖沪深两市股票24只，趋同买卖股票13只，趋同买卖股票只数占比54.17%，趋同买入金额664.47万元，买入趋同盈余50.54万元。

而“曾某阳”证券账户悉数选用手机托付方法下单，该托付下单号码为与“刘芳洁”薪酬账户所留联系电话相同，疑似是其爱人苗某萍的联系方法。而该证券账户的买卖IP地址归属地与刘芳洁行程记载相吻合。

在盈象资管担任私募基金产品出资司理期间，刘芳洁再次使用“王某姣”证券账户在2015年1月30日至2017年11月30日买卖沪深两市股票119只，趋同买卖股票91只，趋同买卖股票只数占比76.47%，趋同买入金额3.35亿元，买入趋同盈余884.59万元。

证监会以为，刘芳洁控制“王某姣”证券账户，使用盈象资管相关私募基金未揭露信息买卖的行为违法情节严重，根据《基金法》第一百四十八条、《私募方法》第三十九条和《证券商场禁入规则》等规则，决议对刘芳洁采纳终身商场禁入方法。

此外，证监会也根据刘芳洁违法行为的现实、性质、情节与社会危害程度，根据《基金法》第一百二十三条第一款的规则，决议对刘芳洁责令改正，没收违法所得884.59万元，并处以2653.77万元的罚款。

针对证监会的处分决议，刘芳洁及其代理人进行申辩称，刘芳洁在盈象资管任职期间未参加过投决会，故不存在“未揭露信息”，且刘芳洁的买卖量很小，不会对商场产生影响；刘芳洁的行为本质是私募司理代客理财行为，所得收益悉数由王某姣享有，不能作为处分基数，因而应按《私募方法》第三十八条规则处以正告和三万元以下罚款。

通过复核，证监会以为，刘芳洁在盈象资管任职期间，即使是自己作出的出资决策也离不开作为出资司理所取得的包含物力、财力、人力在内各种公司资源的支撑。刘芳洁凭仗职务便当无偿使用该信息，不只极大危害基金比例持有人利益，相同也破坏了证券商场“公平、揭露、公平”准则，具有可罚性。

新京报贝壳财经记者 胡萌 修改 赵泽 校正 李铭