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申万宏源证券公司(申万宏源证券是国企还是央企)

wx头像 wx 2022-03-27 01:31:01 6
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申万宏源证券公司

近日申万宏源证券公司，监管部门对申万宏源开出四张罚单。华商报记者在上海证监局网站查询发现申万宏源证券公司，上海证监局给申万宏源证券有限公司发布了一份责令增加合规检查次数事先告知书。

申万宏源被开四张罚单申万宏源证券公司，该公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时申万宏源证券公司，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房某、项目负责人赵某被采取监管谈话，时任首席信息官谢某对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。申万宏源证券被责令增加合规检查次数。

对此，财经评论人士王建红分析，对金融机构来说，合规管理非常重要，提醒相关从业者遵守规范，按照规范流程开展工作。 华商报记者 黄涛

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