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协会：关于2017年度证券业从业人员年检告诉！

关于2017年度证券业从业人员年检告诉

中证协发[2017]68号

各证券公司、证券出资咨询安排、证券资信评级安排、财物办理公司：

依据《证券业从业人员资历办理方法》（以下简称《方法》）、《证券业从业人员资历办理实施细则（试行）》关于从业人员年检的有关规矩，中国证券业协会（以下简称协会）将展开2017年度证券业从业人员年检作业。现就有关事项告诉如下：

一、年检人员规模

各证券公司、证券出资咨询安排、证券资信评级安排、财物办理公司的从业人员，执业证书有用日期截止为2017年12月31日的，均应参与本次年度年检。

证券公司经纪人实施翻滚年检，不参与本次年度年检。保荐代表人年检要求另行告诉。

二、经过年检的条件

从业人员一起契合以下条件的，能够经过年检：

1、契合《方法》第十条规矩的；

2、执业证书请求资料或年检资料实在、精确、完好的；

3、在所持证书有用期内，累计完结30个后续职业训练学时，其间必修学时不少于20学时。完结规矩学时后，安排已为其提交年检请求、审阅，并经过安排内部公示及协会站外部公示的；

4、年检期间未产生违背证券事务相关法令、法规、自律规矩等景象的。

三、相关作业安排

1、本年度从业人员年检自2017年4月10日开端，至2017年12月31日截止。

2、各安排应有序安排本年度年检作业，及时查询从业人员办理渠道“年检查询”中年检状况和年检学时的改变状况,催促从业人员积极参与后续职业训练并合理安排训练时刻，尽早完结年检规矩学时。

3、各安排应及时为契合条件的人员提交年检请求并进行年检审阅。年检流程如下：安排资历办理员为已完结后续训练学时的人员提交年检请求；安排资历办理员进行年检审阅，审阅经过后进入安排内部公示（5个天然日）；内部公示期满，主动进入协会站进行外部公示（5个天然日）；外部公示期满，年检流程完毕。

4、年检期间，协会将对部分地区、部分安排从业人员执业行为准则执行状况、执业注册办理状况、后续执业训练安排和完结状况等进行检查。

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5、年检完毕后，协会将经过协会站公示没有完结本年度年检的从业人员及地点安排名单。

6、到期未按规矩完结本年度年检的从业人员，其执业证书将被暂停，并在协会站进行公告。

四、相关作业要求

1、各安排应指定专门部分担任受理触及所属从业人员虚伪执业注册、年检信息的投诉。对查询事实的投诉，应及时向协会陈述。

2、安排不能按要求实行年检职责或责任的，协会将视情节轻重给予自律办理办法或纪律处分。

中国证券业协会

2017年4月7日

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