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新能泰山股票_子公司管控不到位广发证券业务受限6个月

wx 2022-03-24 22:59:55 6

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北京商报讯（记者孟凡霞刘宇阳）因存在对广发控股（香港）有限公司（以下简称“广发控股香港”）风控缺失等问题，广发证券被证监会采纳约束事务活动的办法。8月5日晚间，广发证券发布公告表明，收到证监会的行政监管办法决议书。因为存在四项问题，广发证券被约束添加场外衍生品事务规划和新事务品种6个月。事实上，本年3月，广发证券就曾因对境外子公司管控不到位等问题被广东证监局采纳行政监管办法。

8月5日，广发证券发布关于公司收到证监会行政监管办法决议书的公告。公告内容显现，8月5日，广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采纳约束事务活动办法的决议》（以下简称《决议》）。

《决议》内容显现，经查，广发证券存在四项问题。一是对广发控股香港危险管控缺失，包含对广发控股香港新事务危险管控缺少、风控系统未完成对广发控股香港危险数据的全掩盖、对广发控股香港风控要求执行情况的监督查看力度不行等。

二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对广发控股香港合规办理有用性缺少监督。三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等。四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

关于上述问题，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

就广发证券拟采纳的详细整改办法以及相关处分或许对公司事务方面形成的影响，北京商报记者进行了采访，广发证券表明，公司将依照监管要求活跃整改。

值得一提的是，在此之前，广发控股香港的部属全资子公司广发出资（香港）有限公司（以下简称“广发出资香港”）旗下的一只基金，因为外汇剧烈动摇和相关商场流动性缺少等原因，在2018年遭受了严重出资丢失，并进一步导致广发证券2018年兼并净利润削减超9亿元。

3月27日，广发证券发布公告表明，广发出资香港于2016年在开曼注册成立了一只以衍生品对冲战略为主的多元战略基金GTECPandionMulti-StrategyFundSP（以下简称“Pandion基金”）。自2018年8月起，受外汇剧烈动摇和相关商场流动性缺少等要素影响，Pandion基金于2018年末的净值为-0.44亿美元，2018年度亏本1.39亿美元。

因为该基金归入广发证券兼并财政报表规模，导致广发证券2018年兼并净利润削减9.19亿元，已超越2017年度经审计净利润的10%。据2018年年度报告显现，广发证券经营收入为152.7亿元，同比削减29.43%。归属于上市公司股东的净利润为43亿元，同比削减49.97%。

Pandion基金的严重出资丢失也引起了监管留意。3月27日，广东证监局发布“关于对广发证券股份有限公司采纳责令改正办法的决议”指出，广发证券存在对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎开展事务等问题，违反了相关规定，决议对广发证券采纳责令改正的行政监管办法。彼时，广发证券在相关公告中回应表明，公司高度重视，将实在进行整改，采纳办法树立并继续完善掩盖境外组织的合规办理、危险办理和内部操控系统。宋媛媛/制表

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